公告日期：2016-11-16

股票代码：600837 股票简称：海通证券 编号：临2016-049

债券代码：122280 债券简称：13海通01

海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）

本息兑付和摘牌公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

兑付债权登记日：2016年11月22日

债券停牌起始日：2016年11月23日

兑付资金发放日：2016年11月25日

摘牌日：2016年11月25日

海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）2013年公司债券（第一期）

（以下简称“本期债券”）将于2016年11月25日开始支付本期债券3年期固定

利率品种2015年11月25日至2016年11月24日期间最后一个年度利息和本期债

券的本金，为保证还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

（一）发行人：海通证券股份有限公司。

（二）债券名称：海通证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）。

（三）债券简称及代码：13海通01（122280）

（四）债券期限、规模和利率：本期债券分为3年期固定利率、5年期固定利

率和10年期固定利率三个品种，其中3年期固定利率品种发行规模为人民币72.6

亿元，票面利率为6.05%。

（五）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。

（六）付息日：本期债券的付息日为2014年至2016年每年的11月25日，前

述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。

（七）兑付日：本期债券的兑付日为2016年11月25日，前述日期如遇法定

节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。

（八）上市时间和地点：2013年12月16日于上海证券交易所上市。

（九）登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。

（十）信用评级：经中诚信证券评估有限公司评定，本期债券信用等级为 AAA，

本公司的主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。

二、本次本息兑付方案

根据募集说明书的约定，本期债券的票面利率为6.05%，每手“13海通01”

（面值人民币1,000元）实际派发利息为人民币60.50元（含税），兑付本金为人

民币1,000元。本次兑付的本金总额为人民币726,000万元整。

三、兑付债权登记日及兑付日

（一）兑付债权登记日:2016年11月22日

（二）债券停牌起始日:2016年11月23日

（三）兑付资金发放日:2016年11月25日

（四）摘牌日:2016年11月25日

四、兑付对象

本次兑付对象为截止2016年11月22日上海证券交易所收市后，在中国证券

登记结算上海分公司登记在册的全体“13海通01”持有人。

五、兑付、兑息办法

（一）本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑付、兑息日2个交易日前将本期债券的利息足额划付至中国证券登记结算

上海分公司指定的银行账户。

（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。

六、关于个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人投资者应缴纳公司债……
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