公告日期：2025-04-30

上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2025〕85 号

────────────────────────关于对东方集团股份有限公司及其实际控制人
张宏伟和有关责任人予以纪律处分的决定当事人：

东方集团股份有限公司，A 股证券简称：*ST 东方，A 股证
券代码：600811；

张宏伟，东方集团股份有限公司实际控制人；

孙明涛，东方集团股份有限公司时任董事长、总裁；

党荣毅，东方集团股份有限公司时任财务总监、副总裁；

康文杰，东方集团股份有限公司时任董事会秘书；

戴胜利，东方集团股份有限公司时任副总裁、董事；

张惠泉，东方集团股份有限公司时任董事、副总裁；

吕廷福，东方集团股份有限公司时任监事会主席；

刘艳梅，东方集团股份有限公司时任监事。

一、公司及相关主体违规情况

根据中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（〔2025〕57 号）查明的事实，东方集团股份有限公司（以下简称公司）及实际控制人张宏伟在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。

2020 年至 2023 年，公司出于维持农产品贸易市场占有率、
满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。上述虚假销售业务导致公司2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入 3,896,546,638.75 元、4,865,498,090.36 元、6,392,497,794.98元、824,804,130.07元，占各期对外披露营业收入（更正前，下同）的 25.18%、32.04%、49.26%、13.56%，分别虚增营业成本 3,875,480,343.50 元、4,844,256,749.59 元、6,380,123,994.79 元、823,740,728.14 元，占各期对外披露营业成
本的 23.74%、29.57%、44.39%、11.45%。公司 2020 至 2023 年
年度报告存在虚假记载。

2024 年 2 月，公司披露《关于前期会计差错更正的公告》。
二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

公司2020年至2023年年度报告存在虚假记载，上述行为违反了《证券法》第七十八条，《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 2.1.4
条等有关规定。

责任人方面，根据《行政处罚决定书》认定，张宏伟作为公司实际控制人，2022 年 1 月以来直接参与公司的经营活动。知悉公司相关贸易业务实质，通过制定经营计划和考核目标等方式，组织决策公司开展相关贸易业务，做大业务规模，组织、指使公司2022年和2023年虚增营业收入和成本，导致公司相关年度报告存在虚假记载，情节特别严重。

孙明涛自2017年6月起任公司董事长，2021年2月至 2024
年 4 月任公司总裁，期间全面管理公司各项业务，并直接管理农产品贸易业务。知悉公司相关贸易业务实质，参与业务审批，组织公司贸易团队实施开展相关贸易业务，签署公司 2020 年至2023 年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整，组织、参与、实施公司相关信息披露违法行为，情节特别严重，是公司2020 年至 2023 年年度报告信息披露违法的直接负责的主管人员。

党荣毅2017年6月至2024年4月任公司财务总监，自 2022
年 4 月起任公司副总裁，期间主管公司财务工作和融资工作。知悉公司相关贸易业务实质，参与业务审批及部分闭环资金转账，签署公司2020年至2023年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整，参与、实施公司相关信息披露违法行为，情节严重，是公司2020年至2023年年度报告信息披露违法的直接负责的主管人员。

康文杰自 2020 年 4 月起任公司董事会秘书，期间主管公司
信息披露等工作。知悉公司相关贸易业务实质，参与业务审批，签署公司2020年至2023年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整，是公司2020年至2023年年度报告信息披露违法的其他直接责任人员。

戴胜利 2019 年 10 月至 2022 年 6 月任公司副总裁， 2020
年 6 月至 2022 年 6 月任公司董事，期间主管公司农业板块的日
常经营。知悉公司相关贸易业务实质，参与业务审批，签署公司2020年至2021年年度报告并保证年报内容真实、准确、完整，是公司2020年至2021年年度报告信息披露违法的其他直接责任人员。

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