公告日期：2025-04-25

山西通宝能源股份有限公司

合规管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，推进山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理工作，切实防控合规风险，有力保障深化改革与高质量发展，参照国务院国资委《中央企业合规管理办法》，依据山西省国资委《山西省省属企业合规管理办法（试行）》等有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司本部及所属子公司（以下简称“各单位”）。

第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行为准则和国际条约、准则，以及公司章程相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化保障监督等有组织、有计划的管理活动。

第四条 合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署以及山西省国资委对省属企业合规管理工作要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确各部室、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第五条 公司及各单位应当健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，强化工作保障和监督，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保企业依法合规经营。

第六条 公司及各单位应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织及职责

第七条 公司及各单位党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司及各单位应当严格落实党内法规制度，企业党群部门在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案、年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第九条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案、合规管理基本制度。

（二）组织实施体系建设方案，建立健全合规管理组织架构，制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部室、所属企业合规管理工作。

第十条 公司及各单位主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条 公司设立合规管理委员会。

主 任：总经理

副主任：经理层其他领导、高管。

委 员：各部室负责人。

合规管理委员会负责统筹协调合规管理工作，研究解决重点难点问题。

合规管理委员会下设办公室，由合规管理部门负责日常工作。
第十二条 公司首席合规官由分管合规管理的公司领导兼任，履行以下职责：

（一）召集和主持合规管理会议。

（二）参与企业重大事项决策。

（三）领导合规管理部门开展相关工作。

（四）向党委、董事会汇报合规管理重大事项、合规管理工
作开展情况。

（五）合规管理委员会确定的其他合规管理职责。

第十三条 公司各部室承担本部门合规管理主体责任，负责日常合规管理相关工作，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。
（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。

（四）及时报告合规……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。