公告日期：2025-09-06

江苏索普化工股份有限公司外部董事管理办法
第一章 总则

第一条 为加快完善中国特色现代企业制度，促进公司董事
会规范管理和有效运行，提升外部董事履职能力，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《企业国有资产法》《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》（国办发[2017]36号）和《公司章程》等有关规定及文件精神，特制定本办法。

第二条 本办法所称外部董事，是指由控股股东、公司及公
司控股子公司以外的人员担任的董事，且不在公司担任除董事和董事会专门委员会委员以外的其他职务。

第三条 独立董事属于外部董事，独立董事相关管理参照公
司《独立董事工作制度》执行。

第四条 外部董事应当符合公司的行业特征和专业要求，选
聘外部董事应有利于优化董事会成员结构，提升决策水平。选聘和管理遵循以下原则。

（一）落实公司资产保值增值责任有效性原则；

（二）组织认可、股东认可、公司认可的原则；

（三）公开、平等、择优原则；

（四）权利与责任统一、激励与约束并重原则；

（五）依法履职、规范管理原则。

第二章 任职条件

第五条 担任外部董事应具备下列条件：

（一）具有较高的政治素质和较好的职业素养，忠诚担当，遵纪守法，诚信勤勉，依法履职，职业信誉良好；

（二）具有战略意识与发展眼光，具备较强的判断决策能力、风险防范能力和开拓创新能力；

（三）熟悉国家宏观经济政策及相关法律法规，熟悉市场及相关行业情况，具有生产经营、战略管理、资本运作、人力资源、财务审计或法律等履行岗位职责所必需的专业知识，并取得良好工作业绩，履职记录良好；

（四）一般应有大学本科及以上学历或相关专业高级职称；
（五）年龄原则上不超过65周岁，身体健康，有一定的时间和精力履行职责；

（六）有关法律、法规、《公司法》和任职公司章程规定的其他条件。

第六条 担任公司外部董事的，应当符合领导干部在企业任
职（兼职）相关文件的规定。

第七条 具有下列情形之一的，不能担任公司的外部董事：
（一）本人及其直系亲属、主要社会关系成员近两年内曾在公司或拟任职的全资、控股、实际控制公司担任中层以上职务；
（二）本人两年内曾与公司、拟任职公司或其全资、控股、实际控制公司有经营交易行为；

（三）本人及直系亲属直接或间接持有拟任职公司股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东；

（四）有关法律、法规、规章和任职公司章程规定的限制担任董事的情形。

第三章 选聘

第八条 外部董事由股东提名，股东会选举或更换，并可在
任期届满前由股东会解除其职务。

第九条 选聘外部董事程序：

（一）根据公司实际情况，经公司研究提出拟聘外部董事的职位数量和任职条件；

（二）由股东提名确定考察对象，公司同考察对象就外部董事的职责、权利和义务等相关事项进行沟通，听取意见；

（三）根据外部董事拟任人选实际，由公司向其现任单位（或原单位）、有关部门或相关组织了解情况；

（四）拟任人选经公司党委会前置研究讨论后报董事会提名委员会研究；

（五）外部董事任职前应在一定范围内公示，公示期一般为5 个工作日；

（六）股东会选举；

（七）办理聘任手续。

第十条 任职公示之前，拟任人选应当就本人与拟任职公司
之间不存在可能影响公正履行职责的关系、不存在本办法第六条
所列的情形，向拟任职公司做出书面任职承诺。

第四章 职责、权利和义务

第十一条 外部董事履行以下职责：

（一）贯彻执行国资监管部门、公司改革发展的方针、政策以及履行出资人职责机构的相关要求，发展壮大国有经济，推动公司国有资产保值增值，维护公司国有资产所有者和其他出资人的合法权益；

（二）依法参加任职公司董事会会议，就会议讨论研究事项发表意见，并为此承担责任；

（三）参与公司的决策论证，着眼于公司长期发展与核心竞争力培育提出意见建议，努力避免决策失误和防范经营风险, 及时、如实报告公司重大事项；

（四）督促公司建立各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司法人治理结构，推动现代企业制度建设；

（五）《公司法》和任职公司章程规定的其他职责。

第十二条 外部董事享有以下权利：

（一）在董事会会议上发表意见并行使表决权……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。