公告日期：2026-02-07

中信建投证券股份有限公司

关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司子公司使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目部分款项并以募集资
金等额置换的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司子公司北京新能源汽车股份有限公司（以下简称“北汽新能源”、“子公司”）使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北汽蓝谷新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2576 号）同意注册，公司向特定对象发行股票 793,650,793 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 7.56 元，募集资金总额为人民币 5,999,999,995.08 元，扣除不含税发行费用人民币 56,928,936.55 元后，实际募集资金净额为人民币 5,943,071,058.53 元。
募集资金已于 2026 年 1 月 20 日到位，到位情况业经致同会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并出具致同验字（2026）第 110C000018 号《验资报告》。

为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司对募集资金进行专户存储管理，公司及子公司与保荐人中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募投项目情况

根据《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票预案》披露的募投项目及募集资金使用计划，募投项目情况如下：

单位：万元

序 项目名称 项目投资总额 募集资金拟投入金
号 额（调整前）

1 新能源车型开发项目 742,545.00 500,000.00

2 AI 智能化平台及智驾电动化系统开发项目 137,182.00 100,000.00

合计 879,727.00 600,000.00

注：公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额5,943,071,058.53元，少于原计划投入募投项目金额6,000,000,000.00元。因此，公司根据实际募集资金净额情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行了相应调整，不足部分公司将通过自筹资金解决。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》。

三、使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因

在募投项目实施期间，存在需要使用自有资金、银行承兑汇票等方式先行支付募投项目部分款项，后续再以募集资金进行等额置换的情况，主要原因如下：
（一）根据中国人民银行相关规定，人员工资、奖金的支付应通过子公司基本存款账户或一般存款账户办理。若以募集资金专户直接支付募投项目涉及的人员薪酬，会出现子公司通过不同账户支付人员薪酬的情况，不符合中国人民银行的相关规定。

（二）根据国家税务总局、社会保险及税金征收机关的要求，子公司每月社保费用的汇缴及各项税费的缴纳等均通过银行托收的方式进行，同时考虑到员工住房公积金由子公司账户统一划转，通过多个银行账户支付在操作上存在不便，需以自有资金先行垫付。

（三）募投项目涉及差旅费等小额零星开支，较为繁琐且细碎，若所有费用从募集资金专户直接支付，操作性较差，便利性较低，影响子公司运营效率，不便于募集资金的日常管理与账户操作。

（四）子公司对于部分材料的采购会采用集中采购、统一结算的策略，以便降低采购成本，上述集中采购过程中可能会同时涉及募投项目和非募投项目，不能以募集资金专户直接支付，若拆分用途向供应商付款不符合……
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