公告日期：2025-12-11

上海爱旭新能源股份有限公司

子公司管理制度

（经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为加强上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）对子公司的管理，维护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及公司《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告制度》等规章制度的规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称子公司指公司直接或间接控制的合并报表范围内的公司。
第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。

第四条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。

第五条 公司委派到子公司的董事、监事、高级管理人员、财务负责人对本制度的有效执行负责。公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对子公司做好管理、指导、监督等工作。

第二章 规范运作

第六条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身特点，建立健全法人治理结构和内部管理制度。

第七条 子公司应按照其章程规定召开股东会、董事会或监事会。会议记录和会议决议须有到会股东、董事或授权代表签字。

第八条 资产重组、收购兼并、投融资、资产处置、收益分配等重大事项由公司统一决策并实施，子公司予以配合。

第九条 子公司应当按照公司的要求，及时、完整、准确地向公司提供有关子公司经营业绩、财务状况和经营前景等信息。

第十条 子公司在做出董事会、股东会决议后，应当在 2 个工作日内将其相关
会议决议、相关支持文件抄送公司董事会办公室存档。

第十一条 子公司应依照公司档案管理规定建立严格的档案管理制度，各子公司章程、股东会决议、董事会决议、营业执照、印章、政府部门批文、重大合同等重要文本，必须妥善保管。

第三章 人事管理

第十二条 公司按章程或协议向子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员、职能部门负责人，包括但不限于子公司总经理、副总经理、董事会秘书以及财务负责人、部门经理等。子公司应按照其章程的规定依法设立股东会、董事会、监事会和管理层。子公司根据自身情况，可不设立董事会，只设立代表公司执行公司事务的董事；可不设监事会或监事。

子公司董事、监事、高级管理人员、职能部门负责人的委派程序：

（一）由相关业务部门推荐提名人选；

（二）报公司董事长最终审批；

（三）公司所推荐人选根据各子公司章程的规定履行相应审批程序。

第十三条 公司派往子公司的董事、监事、高级管理人员、职能部门负责人具有以下职责：

（一）依据《公司法》和各子公司章程行使董事、监事、高级管理人员、职能部门负责人义务，承担董事、监事、高级管理人员、职能部门负责人责任；

（二）认真遵守国家有关法律、法规之规定，依法经营，规范运作；

（三）依据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的经营计划、风险管理程序；协调公司与子公司之间的工作；

（四）保证公司发展战略、董事会及股东会决议的贯彻执行；

（五）忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护公司、子公司的利益不受侵犯；

（六）保证子公司及时向公司董事会办公室报送董事会决议（或执行董事决定）、股东会决议等重要文件；

（七）承担公司交办的其它工作。

第十四条 子公司内部管理机构设置、人事管理制度、高管薪酬方案及绩效考核办法等应由公司人力资源部批准后实施，并接受公司人力资源部的统一管理。

第十五条 公司委派的董事在任职子公司的董事会上对有关议题发表意见、行使表决权之前应征求公司的意见。

第四章 财务管理

第十六条 公司对子公司财务管理实行统一协调、分级管理机制，由公司财务部门对子公司的会计核算和财务管理等方面实施指导、监督。

第十七条 子公司日常会计核算和财务管理中所采用的会计政策、会计估计及其变更等应遵循《企业会计准则》及其应用指南、准则解释以及公司统一的会计政策。

境……
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