公告日期：2025-05-13

证券简称：爱旭股份 证券代码：600732
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

上海爱旭新能源股份有限公司

2025 年限制性股票与股票期权激励计划
调整及首次授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二五年五月

目录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、独立财务顾问意见...... 7
（一）本次激励计划授权与批准...... 7
（二）本次实施的激励计划与股东会通过的激励计划的差异情况...... 8
（三）权益授予条件成就情况的说明...... 8
（四）本次授予的具体情况...... 9
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 13
（六）结论性意见...... 13

一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
爱旭股份、本公司、 指 上海爱旭新能源股份有限公司（含控股子公司以及分公司，下同）
公司、上市公司

本 计 划 、 本 激 励 计 上海爱旭新能源股份有限公司 2025 年限制性股票与股票期权激励计划
划、股权激励计划、 指 （草案）
《2025年激励计划》

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海爱旭新能源股
独立财务顾问报告 指 份有限公司2025年限制性股票与股票期权激励计划调整及首次授予相关
事项之独立财务顾问报告》

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司
限制性股票 指 股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除
限售条件后，方可解除限售流通

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公
司一定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票或股票期权的公司董事（不含独
立董事，下同）、高级管理人员、核心管理人员及核心技术骨干

授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿
还债务的期间

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可
以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件

等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在
行权 指 本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行
为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《上海爱旭新能源股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元 ……
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