公告日期：2026-02-05

国浩律师（上海）事务所

关 于

东软集团股份有限公司

2026年员工持股计划

的

法律意见书

上海市山西北路99号苏河湾中心25-28楼 邮编：200085

25-28/F, Suhe Centre,99 North Shanxi Road,Jing'an District,Shanghai,China

电话/Tel:(+86)(21) 5234 1668 传真/Fax:(+86)(21) 5234 1670

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2026年2月

目 录

目 录......1
释 义...... 2
第一节 律师声明事项...... 4
第二节 正文 ...... 5
一、公司实施本次员工持股计划的主体资格...... 5
二、本次员工持股计划的合法合规性...... 6
（一）本次员工持股计划的基本原则...... 6
（二）本次员工持股计划的主要内容...... 6
三、本次员工持股计划涉及的法定程序...... 9
（一）已履行的程序...... 9
（二）尚待履行的程序...... 10
四、董事会、股东会回避表决安排的合法合规性...... 10
五、公司融资时参与方式的合法合规性...... 10
六、本次员工持股计划的信息披露...... 10
七、结论意见 ......11

释 义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

本公司、公司、上市 指 东软集团股份有限公司

公司、东软集团

本员工持股计划 指 东软集团股份有限公司2026年员工持股计划

《员工持股计划（草 指 《东软集团股份有限公司2026年员工持股计划（草案）
案）》 》

《员工持股计划管理 指 《东软集团股份有限公司2026年员工持股计划管理办法
办法》 》

标的股票 指 东软集团A股普通股股票

锁定期 指 自公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起12个月

持有人/参加对象 指 参加本员工持股计划的人员

持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会

本法律意见书 指 《国浩律师（上海）事务所关于东软集团股份有限公司
2026年员工持股计划的法律意见书》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《规范运作指引》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范
运作》

《公司章程》 指 《东软集团股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元

本法律意见书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

国浩律师（上海）事务所

关于东软集团股份有限公司

2026年员工持股计划的

法律意见书

致：东软集团股份有限公司

国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受东软集团股份有限公司（以下简称“东软集团”或“公司”）的委托，作为其实施2026年员工持股计划的特聘专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规及规范……
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