公告日期：2026-02-05

东软集团股份有限公司

长期激励管理制度

（2026 年 2 月制定）

第一章 总 则

第一条 为进一步健全和完善东软集团股份有限公司（以下简称“公司”）与长期发展战略相匹配的长效激励机制，健全公司治理结构，吸引和留住核心人才，激发员工积极性与创造性，绑定员工与公司长期发展利益，提升公司核心竞争力及长期价值，同时落实监管机构关于上市公司市值管理的要求，通过规范有效的长期激励推动市值合理回归与稳定增长，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《东软集团股份有限公司章程》等有关规定，制定《东软集团股份有限公司长期激励管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度应遵循以下原则：

（一）依法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程，履行法定决策程序与信息披露义务，确保激励计划实施全过程合法合规。

（二）市值导向原则：紧扣公司市值管理目标，将激励计划的授予、解锁/行权条件与公司市值表现、价值创造能力挂钩，推动激励机制与市值管理深度融合。

（三）激励约束并重原则：既要通过权益授予激发激励对象的积极性，又要设置明确的业绩考核与期限约束，确保激励对象利益与公司长期价值、股东利益协同一致。

（四）公平公正公开原则：激励对象的确定、权益分配、考核评价等环节严格遵循公开标准，决策过程透明，结果公开公示，接受监督。

（五）分类分层原则：根据激励对象的岗位价值、职责权限、贡献程度，区分激励方式、额度及考核要求，采用不同的激励工具或工具组合，实现精准激励。
（六）长期导向原则：设计持续滚动的长期激励实施方案，通过合理设置锁定期、等待期及解锁 / 行权安排，引导激励对象关注公司长期发展。

第三条 本制度所称长期激励计划包括股权激励、员工持股计划和业绩激励基金。股权激励是以公司股票为标的，对公司各级管理人员及核心骨干人员进行的长期性激励。员工持股计划是指公司根据员工意愿，通过合法方式使员工获得本公司股票并长期持有，股份权益按约定分配给员工的制度安排。业绩激励基金是公司现有薪酬管理制度之补充激励基金。公司股东会审议通过后，本制度与公司现有薪酬管理制度并行实施。

第四条 长期激励计划制定条件：

（一）财务状况能够承担未来激励费用；

（二）为了有效地调动骨干员工工作积极性，稳定员工队伍，公司将依据经营需要制定。

第二章 激励对象

第五条 激励范围

（一）主体范围：本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。

（二）对象范围：本制度所称激励对象为在公司及子公司任职，对公司经营发展有直接影响且具备相应资格条件的人员，具体包括：

1. 公司董事（不含独立董事）、高级管理人员；

2. 核心技术人员、关键业务骨干；

3. 对公司发展有重大贡献的其他员工。

激励对象的具体筛选标准主要依据岗位价值、业绩贡献、专业能力及对公司未来发展的重要性综合评定。

除监管规定的不得成为激励对象情形外，存在下列情况的人员不得纳入激励范围：

1. 违反国家有关法律法规或《公司章程》、公司相关制度的规定，被公司或子公司解除劳动合同关系；

2. 正在接受司法调查或公司/子公司内部纪律审查，尚未有明确结论的；
3. 严重违反任何对公司/子公司忠诚的法定或约定义务，导致公司/子公司受到损害；

4. 存在任何因不遵守适用法律或公司内部规章制度等对公司/子公司业务、声誉或财务状况等产生重大不利影响的其他行为。

如现有激励人员出现上述情形的，应按照相关规定退出激励计划。

第六条 激励对象出现岗位变动、离职、退休等情形的，其已获授权益的处理按本制度及具体激励计划约定执行。

第七条 激励对象的确定，并不意味着在本制度的有效期内公司对激励对象聘用期限的承诺，激励对象与其聘用单位的劳动关系的存续期间及劳动合同续签事宜（如需）仍按其与聘用单位签订的正在履行的有效劳动合同执行。

第三章 管理机构及职责

第八条 股东会、董事会、董事会薪酬与考核委员会按照法律法规和监管要求履行相关职责。

第九条 公司设长期激励领导小组，由公司董事长兼 CEO、副董事长、联席总裁和董事会秘书构成，作为长期激励的日常管理机构，履行以下职责：

（一）负责根据公司中长……
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