公告日期：2025-04-26

青海金瑞矿业发展股份有限公司

规章制度管理规定

第一章 总则

第一条 为全面推进依法治企，完善治理体系，理顺青海金
瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）管控体系，明晰权责界面，建立横向协同到边、纵向贯通到底的制度流程体系，根据《中华人民共和国公司法》《青海金瑞矿业发展股份有限公司章程》等文件内容，结合公司实际，特制定本规定。

第二条 本规定适用于公司本部，所属各公司参照执行。

第三条 公司章程是公司组织与行为的基本准则。

公司章程修订按照法律法规、章程规定要求落实，董事会制订公司章程的修改方案，股东会批准公司章程和章程修改方案。
第四条 本规定所称规章制度（以下简称“制度”）是指由
公司各部门依据国家法律法规、党内法规、监管要求以及公司章程、权责清单、“三重一大”决策事项清单，结合公司实际在职权范围内依据规范程序制定印发的，对公司及子公司在适用范围内，具有普遍约束力、有效期内适用、权责对应的规则、规定、办法、细则、程序等文件。

第五条 本规定所称制度管理，是指制度的全生命周期管理，
包括制度的体系、计划与调整、起草、征求意见与审查、决定与发布、宣贯培训、修订与废止、执行评估与监督等各环节。

第六条 党建、纪检、巡察等制度应根据党内法规制度建设
要求等开展制度体系建设工作，履行党组织审批决策程序；工会等制度应根据《中华人民共和国工会法》及上级管理要求等开展制度体系建设工作，按规定履行审批决策程序。上述制度文件纳入公司制度建设计划、制度清单和制度汇编。

第七条 制度建设应按照“少、全、畅”要求，突出以下原
则：

（一）依法合规。符合党和国家的路线、方针、政策，遵守国家法律法规；

（二）体系完整。涵盖公司生产经营管理全范围，制度之间层级合理、互相衔接、边界清晰、流程顺畅，制度内容不重叠、不交叉、不冲突、无空白；

（三）科学规范。体现公司规划发展、资源配置、资本运营、风险控制、监督考核等总体要求，格式规范、内容简洁、逻辑严谨；

（四）管用有效。强化针对性、适用性、指导性、可操作性，符合公司发展实际，运行有效；

（五）管理闭环。坚持制度建设与执行并重，通过业务检查、内控评价、审计、巡察等手段，形成制度建设、评估、改进、监督的管理闭环。

第二章 管理职责

第八条 公司设立制度管理委员会，作为公司制度建设的组织、统筹和协调机构。

公司总经理担任主任，制度工作协管领导担任常务副主任，领导班子其他成员担任副主任，各部室负责人为成员，制度归口管理部门为日常办事机构。

第九条 制度管理委员会根据需要召开会议，组织、统筹和协调制度建设及相关工作：

（一）负责组织、推进公司制度体系的优化工作；

（二）审定公司制度体系架构及建设计划；

（三）听取公司制度管理情况的报告；

（四）组织协调制度建设涉及的产业管控、界面划分、流程设置等重要问题。

第十条 公司内审与法务部是公司制度的归口管理部门，履
行下列职责：

（一）组织筹备制度管理委员会会议，落实会议部署要求；
（二）拟订制度管理方面的相关制度，组织设计、优化制度体系架构；

（三）组织编制年度制度建设计划；

（四）对公司制度草案开展法律合规及综合性归口审查；
（五）组织开展制度检查、宣贯、培训、评估、清理及执行情况监督；

（六）组织汇总信息化需求，推动制度信息化建设，维护、清理制度库，定期发布有效制度清单和制度汇编；

（七）指导各单位制度建设工作。

第十一条 公司各部室是职责范围内制度管理的主责部室，
履行下列职责：

（一）组织拟订部门职责范围内的制度体系及制度计划；
（二）根据部门职能职责，对本部门制度的合法合规、风险内控等要求履行第一责任人职责，做好制度立、改、废、释、实施等工作；

（三）对本部门制度开展检查、宣贯、培训、评估、清理及执行情况监督；

（四）对其他部门的相关制度提出专业意见；

（五）组织开展本领域制度流程化、流程表单化、表单信息化相关工作；

（六）指导子公司在本业务领域的制度建设工作，做好适用子公司的制度内化及解释工作。

第十二条 公司生产……
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