公告日期：2025-10-24

盛屯矿业集团股份有限公司

反舞弊及举报实施制度

第一章 总则

第一条 为了加强盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）治理和内部控制，防治舞弊，规范反舞弊工作行为，维护公司和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《盛屯矿业集团股份有限公司章程》及国家相关法律法规等相关文件，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司所有员工，特别是董事、中高层管理人员、关键岗位员工及普通员工的职业行为，树立廉洁、勤勉、敬业工作作风，遵守相关法律法规、职业道德及公司内部管理制度，防止损害公司、股东利益的行为发生。

第三条 本制度适用于盛屯矿业集团股份有限公司及下属子公司所有员工。
第二章 舞弊的概念及形式

第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济权益的行为。

第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内部及外部人员为谋取自身或他人利益，采用虚假、欺骗等违法、违规手段使公司、股东正当权益遭受损害的不正当行为。有下列情形之一者属于此类舞弊行为：

(一) 收受贿赂或回扣；

(二) 将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人；

(三) 非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产；

(四) 不真实表达或故意遗漏、虚报交易或其他事项，使公司为虚假的交易或事项支付款项或承担债务；

(六) 伪造、变造会计记录或凭证；

(七) 泄露公司的商业或技术秘密；

(八) 其他损害公司经济利益的舞弊行为。

第三章 反舞弊的责任归属、常设工作机构及职能

第六条 公司董事会负责督促管理层建立公司范围内的反舞弊文化环境，建立健全包括预防舞弊、接收举报和调查处理在内的内部控制体系。

第七条 公司管理层负责建立、健全并有效实施内部控制，以降低舞弊行为发生的机会，并对舞弊行为采取适当有效的补救措施，接受审计委员会、董事会的监督，并应对舞弊行为的发生承担责任。

第八条 公司各下属子公司、分公司负责人、各部门负责人应对本单位、本部门舞弊行为的发生承担管理责任，是本单位、本部门反舞弊的第一责任人，负责在本单位、 本部门管辖范围内贯彻落实公司反舞弊工作要求，定期对本单位的舞弊风险点进行梳理、检查，制订预防管控措施，对本单位人员的廉洁操守进行监管、教育。

第九条 公司董事会审计委员会是公司反舞弊工作的领导机构，对公司反舞弊工作进行指导和监督。

第十条 公司内控审计部负责起草、修订、发布反舞弊相关制度；接收舞弊相关举报信息。公司内控审计部是公司反舞弊工作的常设工作机构，负责公司及下属分公司、子公司的反舞弊工作的实施。具体包括：

（一）组织舞弊案件的调查；

（二）对舞弊案件提出处理意见和责任追究意见；

（三）指导、监督下属各公司反舞弊工作的落实；

（四）其他反舞弊相关工作。

第十一条 公司及下属分、子公司要积极配合舞弊事件的调查和取证工作，主动向公司总部报告本单位可能存在的舞弊行为，并参照本细则规定确定本单位反舞弊工作的相关职责和分工。

第四章 舞弊的预防、检查及汇报

第十二条 舞弊行为的预防：

（一）公司倡导简单、务实、高效的企业文化，营造有利于反舞弊的企业文化环境，评估舞弊风险并建立具体的控制程序和机制以降低舞弊行为的发生机率，建立反舞弊工作常设机构，进行舞弊举报的接收、调查、报告、提出处理意见，并对此进行监督。

（二）倡导简单、务实、高效的企业文化包括（但不限于）如下多种方式：
1、公司董事和高级管理人员坚持以身作则，并以实际行动带头遵守国家法律法规以及公司内部各项制度，建立、健全各类反舞弊内控机制。

2、公司的反舞弊政策、程序及有关措施应在公司内部以多种形式进行有效沟通或培训，确保员工接受有关法律法规、职业道德规范的培训，使其遵守行为准则，帮助员工区分识别合法与违法、诚信与虚伪的行为。

3、鼓励员工在公司日常工作和经营业务中遵纪守法和从事遵守诚信道德的行为，让员工清楚了解公司对防止舞弊行为的严肃态度和员工自己在反舞弊方面的责任，自觉努力提高反舞弊思想水平和技能，帮助员工正确处理工作中发生的冲突，不当利益诱惑。

4、对新员工要进行诚信道德教育。公司对准备聘用到重要岗位的人员进行背景调查，如教育背景、工作经历、诚信记录等。

5、将公司倡导遵纪守法和遵守诚信道德的信息以适当形式告知与公……
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