公告日期：2025-04-29

中航工业产融控股股份有限公司

关于股票在上海证券交易所终止上市后去向安排的说明
中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“公司”或“中航产融”）经营面临重大不确定性，可能会对公司造成重大影响。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的规定，经公司董事会、股东大会审议通过，公司拟以股东大会决议方式主动撤回A股股票在上海证券交易所（以下简称“上交所”）的上市交易，并转而申请在全国中小企业股份转让系统转让（以下简称“本次终止上市”）。

公司本次终止上市后去向安排的具体情况如下：

一、公司已履行必要的内部决策程序

公司已履行了现阶段必要的公司终止上市后在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的审议程序：

1、2025年3月28日，中航产融召开独立董事专门会议2025年第四次会议审议通过《关于以股东大会决议方式主动终止公司股票上市事项的议案》，同意中航产融终止上市后于全国中小企业股份转让系统转让的方案；

2、2025年3月28日，中航产融召开第九届董事会第四十一次会议审议通过《关于以股东大会决议方式主动终止公司股票上市事项的议案》《关于公司股票终止上市后聘请代办机构以及股份托管、转让相关事宜的议案》，同意中航产融终止上市后于全国中小企业股份转让系统转让的方案，授权经理层全权办理本次终止上市后有关工作；

3、2025年4月9日，中国航空工业集团有限公司出具《关于同意中航产融以股东大会决议方式主动终止公司股票上市交易的批复》，同意中航产融以股东大会决议方式主动终止公司股票在上海证券交易所交易的方案；

4、2025年4月14日，中航产融召开2025年第二次临时股东大会审议通过《关于以股东大会决议方式主动终止公司股票上市事项的议案》。本次以股东大会决议方式主动终止上市已经出席中航产融股东大会的全体股东所持有效表决权的三分之二以上通过，且经出席中航产融股东大会的除单独或者合计持有上市公司
5%以上股份的股东和上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东所持有效表决权的三分之二以上通过。

公司于2025年4月28日向上交所提交了《中航工业产融控股股份有限公司关于撤回公司股票在上海证券交易所交易的申请》，尚需上交所决定是否受理。待上交所受理，并且取得上交所对中航产融本次终止上市的决定后，公司将办理在全国中小企业股份转让系统的挂牌转让工作。

二、关于在全国中小企业股份转让系统两网及退市公司板块挂牌转让的分析

根据中国证券监督管理委员会发布的《关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2022]31号）相关规定，退市公司直接按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司的规定进入退市板块挂牌转让。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司联合发布的《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》（股转系统公告〔2022〕166号）相关规定，退市板块，是指全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块。退市公司应确保公司股票及时进入退市板块挂牌转让，保障投资者的交易权利。《上海证券交易所股票上市规则》规定，主动终止上市的公司可以选择在全国中小企业股份转让系统等证券交易场所交易或转让其股票，或者依法作出其他安排。

因此，公司终止上市后拟申请在全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司板块挂牌转让符合现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，有利于在公司退市之后能尽可能的保持股票的流动性，保障中小股东的利益。

三、在全国中小企业股份转让系统两网及退市公司板块挂牌转让的后续工作

公司于2025年3月28日召开第九届董事会第四十一次会议审议通过《关于公司股票终止上市后聘请代办机构以及股份托管、转让相关事宜的议案》，董事会授权经理层办理公司股票终止上市后有关工作，包括但不限于与一家具有主办券商业务资格的证券公司（以下简称“代办机构”）签订协议，委托该代办机构提供股份转让服务，并授权其办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记，办
理股份重新确认及股份转让系统股份登记结算事宜；与中国证券登记结算有限责任公司签订协议，股票终止上市后，委托中国证券登记结算有限责任公司作为全部股份的托管、登记和结算机构；办理公司股票终止上市以及进入全国中小企业股份转让系统的有关事宜等工作。

为顺利完成公司在全国中小企业股份转让系统挂牌转让，根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》的规定，公司将尽快聘请代办机构，协助公司办理相关……
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