公告日期：2025-05-29

海尔智家股份有限公司

大宗原材料套期保值业务管理办法

（2025 年修订）

第一章 总 则

第一条 为了规范海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）大宗原材料套期保值业
务，加强大宗原材料套期保值业务的管理，确保公司资产安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规、规范性文件的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司各相关部门和人员及公司全资子公司（以下简称“子公司”）。
同时，子公司可依据本办法制定补充办法。

第三条 本办法所称“大宗原材料套期保值业务”（以下简称“套期保值业务”）是指
为锁定原材料采购成本，结合公司采购及生产的实际情况，在金融市场开展期货与期权交易，通过买/卖期货合约及期权合约对原料价格进行锁定，规避现货交易价格波动带来的风险，确保公司生产经营稳健发展。

公司开展套期保值业务须严格遵守套期保值原则，稳健操作，不得进行投机。

第四条 公司每年年度套期保值总量及资金额度须报公司总裁办公会、董事会或股东会
批准，套期保值业务的开展必须在公司总裁办公会、董事会或股东会批准的年度套期保值总量及资金额度内进行。

第五条 子公司开展套期保值业务必须获得公司书面批准，套期保值交易账户由公司大
宗套保业务相关部门统一管理，套期保值交易由公司大宗套保业务相关部门统一操作。不对公司与子公司或子公司间内部交易进行套期保值。

第二章 组织机构及其职责

（一）负责制定套期保值业务的范围、工作原则、方针；

（二）负责审议套期保值业务年度计划及年度报告，提交相关会议审议；

（三）对套期保值业务进行监督管理；

（四）批准授权范围内的套期保值交易方案。

（五）审定套期保值业务的各项具体规章制度、工作原则和方针；

（六）负责交易风险的应急处理；

（七）行使董事会授予的其他权利。

第七条 领导小组下设套期保值业务工作小组（以下简称“工作小组”），设组长、交易
员、分析师、会计、资金调拨员、风险控制员等合适岗位。各岗位人员有效分离，不得交叉或越权行使职责，确保相互监督制约，工作小组的主要职责包括：

（一）负责编制年度套期保值工作计划；

（二）负责制订、调整套期保值计划、交易方案及资金需求计划，并报领导小组审批；
（三）负责组织执行具体的套期保值交易；

（四）负责定期提交套期保值书面工作报告及编制年度报告。

第三章 授权管理

第八条 公司对套期保值业务操作实行逐级授权管理。公司董事会授权领导小组负责决
策本办法额度内的、依照本办法开展的套期保值业务及套期保值业务风险处理；领导小组授权工作小组组长负责执行套期保值方案；工作小组组长发出交易指令，在组长无法及时下达交易指令的情况下，由领导小组指定一名领导小组成员下达交易指令，事后经工作小组组长确认，所有指令下达必须有书面记录。

指令下达、资金调拨、结算单确认必须由公司指定的授权人员操作。如果上述授权人员发生变更，新的操作人员必须获得同等书面授权后方可履责。

第九条 如被授权人变动，应立即由授权人书面撤销原授权，并由工作小组通知业务相
关各方。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。

第十条 公司授权领导小组在总裁办公会、董事会或股东会批准的年度计划范围内审批，
超过总裁办公会、董事会或股东会批准的年度总量后，再发生套期保值交易需要事先履行前述审批。

第四章 业务流程

第十一条 套期保值方案制定

（一）工作小组根据公司年度、季度等经营目标、生产情况、销售状况、产品库存数量、成本等情况、原材料供给与需求情况、市场风险情况、及市场趋势等综合因素制定套期保值方案，包括年度方案、季度方案以及根据市场行情变化制定的不定期方案；

（二）套期保值方案应明确套期保值价格和数量、期现指定关系、所需资金、运行周期、套期保值风险及其应对措施。

第十……
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