公告日期：2025-05-29

海尔智家股份有限公司

关联（连）交易公允决策制度

（2025 年修订）

第一章 总则

第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《德国证券交易法》《法兰克福证券交易所上市规则》（《德国证券交易法》、《法兰克福证券交易所上市规则》以及欧盟关于证券发行及交易的相关规定以下合称为“法兰克福证券交易所相关上市规定”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）及其他有关法律、法规的规定，为保证公司与关联（连）方之间发生的关联（连）交易符合公平、公正、公开的原则，确保海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）关联（连）交易行为不损害公司和全体股东的利益，特制定本制度。

第二条 若《上交所上市规则》、法兰克福证券交易所相关上市规定及《香港上市规则》当中就关联（连）交易有不同的披露、决策程序和合规规定，公司应当全面遵守相关上市地上市规则之规定，并同时依据相关上市地的标准执行；如《上交所上市规则》、法兰克福证券交易所相关上市规定及《香港上市规则》当中就关联（连）交易的规定相互冲突，公司应按个别关联（连）交易实际情况与相关法律顾问咨询讨论。

第三条 公司的关联（连）交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体
与关联（连）人之间的交易，具体包括《上交所上市规则》和《香港上市规则》界定为关联（连）交易的各种交易。

对于非本制度所称关联（连）交易（含关联（连）担保）的内部审议及信息披露要求，公司及控股子公司应分别依照《海尔智家股份有限公司投资管理制度》《海尔智家股份有限公司对外担保管理制度》等规定执行。

第四条 公司的关联（连）交易应当遵循以下基本原则:

（一） 平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二） 公平、公正、公开，符合商业原则并遵循一般商务条款或更佳的条
款，且符合公司及全体股东整体利益的原则；

（三） 股东会审议关联（连）交易事项时，关联（连）股东应当回避表决；
（四） 董事会审议关联（连）交易事项时，关联（连）董事应当回避表决，
也不得代理其他董事行使表决权；

（五） 公司董事会应当根据客观标准判断该关联（连）交易是否对公司有
利，必要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。

第二章 关联（连）人和关联（连）交易的范围

第五条 公司的关联（连）人包括《上交所上市规则》所定义的关联法人、关联自然人和潜在及历史的关联人，以及符合《香港上市规则》第十四 A 章所定义的关连人士。

第六条 具有下列情形之一的法人，为《上交所上市规则》所定义的公司的关联法人（或者其他组织）：

（一） 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

（二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其
控股子公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

（三） 由关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不
含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。
第七条 具有下列情形之一的自然人，为《上交所上市规则》所定义的公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司董事和高级管理人员；

（三） 直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和
高级管理人员；

（四） 本条第（一）项及第（二）项所列人员的关系密切的家庭成员（包
括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）。

第八条 根据《上交所上市规则》，具有以下情形之一的法人（或者其他组织）或者自然人，为公司的关联人：

（一） 在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在
本制度第六条、第七条所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人。

（二） 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，
认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利……
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