公告日期：2025-04-30

上海凤凰企业（集团）股份有限公司

2024 年度董事会审计委员会履职情况汇总报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》及有关规定，2024 年度上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以下简称审计委员会）勤勉尽职，认真履行相关职责。现就审计委员会 2024 年度工作情况报告如下：

一、 审计委员会组成

公司第十届董事会下设的审计委员会原由王润东先生、李卫忠先生、阴慧芳女士、樊健先生组成，其中阴慧芳女士、樊健先生为独立董事，审计委员会主任委员（召集人）由独立董事阴慧芳女士担任。

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《上海凤凰独立董事制度》等相关法律法规及公司制度的规定，2024年 4 月 25 日，公司召开第十届董事会第十五次会议，审议通过了《上海凤凰关于调整第十届董事会部分专门委员会委员的议案》，调整后董事会审计委员会由阴慧芳女士、樊健先生、王润东先生组成，审计委员会主任委员（召集人）由独立董事阴慧芳女士担任。

因即将到龄退休，王润东先生于 2024 年 12 月申请辞去公司董事、董事会审
计委员会职务。2025 年 1 月 7 日，公司召开第十届董事会第二十次会议，决定
增补顾炜锋先生为公司董事会审计委员会委员，任期至第十届董事会届满之日止。
2025 年 2 月 28 日，公司董事会完成换届选举，公司第十一届董事会审计委
员会由王高先生、王国宝先生、宋宁先生、阴慧芳女士、樊健先生组成，审计委员会主任委员（召集人）由独立董事阴慧芳女士担任。

二、 2024 年度会议情况

2024 年，审计委员会共计召开了 5 次会议，全体委员参与了全部会议，具
体情况如下：

1、 2024 年 1 月 23 日，审计委员会与财务负责人、董事会秘书及上会会计
师事务所（特殊普通合伙）（以下简称上会会所）分析公司 2023 年度经营状况，
讨论 2023 年度财务和内部控制审计方案，明确审计计划和时间节点，并要求会计师事务所要按时、合规完成相关审计工作。

2、2024 年 4 月 22 日，审计委员会会议讨论《上海凤凰 2023 年年度报告及
报告摘要》《上海凤凰 2024 年第一季度报告》《上海凤凰 2023 年度内部控制评价报告》《上海凤凰 2023 年度董事会审计委员会履职情况汇总报告》《上海凤凰董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告》《上海凤凰关于支付 2023 年度审计费用的议案》。

3、2024 年 7 月 10 日，审计委员会会议讨论《上海凤凰 2024 年半年度业绩
预告》《上海凤凰关于会计事务所选聘招标文件及相关事宜》《上海凤凰反舞弊与举报制度》。

4、2024 年 8 月 23 日，审计委员会会议讨论《上海凤凰 2024 年半年度报告
及报告摘要》《上海凤凰 2024 年度中期利润分配预案》《上海凤凰关于聘任会计师事务所的议案》。

5、 2024 年 10 月 23 日，审计委员会讨论《上海凤凰 2024 年第三季度报告》。
三、 2024 年度主要工作

（一） 监督及评估外部审计机构工作

1、 向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于上会会所为公司提供审计服务年限已达到《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》规定的最长连续聘用会计师事务所年限。经审计委员会提议，公司不再续聘上会会所为公司 2024 年度财务报告的审计机构。

审计委员会指导公司严格按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求确定会计师事务所选聘的评价项目和评分标准，对聘任公司 2024年度财务报告及内部控制审计服务机构的选聘相关文件进行审查。同时，审计委员会监督公司招标、评标全过程，并听取了每个投标单位的述标情况。

根据招标选聘中标结果，审计委员会对中标单位即立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信会所）的执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行审核，同意聘请立信会所作为公司 2024 年度财务报告和内部控制审计机构。

2、 审核外部审计机构的审计费用

经审核，公司实际支付上会会所的 2023 年度财务审计及内部控制审计费用与所披露的审计费用情况相符。

审计委员会通过参与公司 2024 年度报告审计招标工作，对公司拟支付的2024 年度审计的费用进行了审核。

3、 与外部审计机构的讨论和沟通

审计委员会积极与外部审计机构上会会所、……
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