公告日期：2016-06-17

四川川投能源股份有限公司

2013年公司债券

受托管理事务报告

（2015年度）

发行人：

住所：四川省成都市武侯区龙江路11号

债券受托管理人：

瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

2016年6月

重点声明

瑞银证券有限责任公司（“瑞银证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《四川川投能源股份有限公司2015年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。瑞银证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞银证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，瑞银证券不承担任何责任。

目录

第一章 本次债券概况......2

第二章 发行人2015年度经营及财务情况......4

第三章 本次债券募集资金使用情况......12

第四章 本次债券担保人情况......13

第五章 债券持有人会议召开情况......14

第六章 本次债券本息偿付情况......15

第七章 本次债券跟踪评级情况......16

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......17

第一章 本次债券概况

一、发行人名称

中文名称：四川川投能源股份有限公司

英文名称：SichuanChuantouEnergyCo.,Ltd.

二、核准情况及核准规模

中国证监会于2013年11月15日签发了“证监许可[2013]1446号”文，核准四川川投能源股份有限公司（以下简称“川投能源”、“公司”或“发行人”）向社会公开发行总额不超过人民币17亿元的公司债券。

三、本次债券的主要条款

1、债券名称：四川川投能源股份有限公司2013年公司债券（上市代码为“122295”，简称为“13川投01”）。

2、发行规模：本次发行的公司债券面值总额为人民币17亿元。

3、票面金额及发行价格：本次债券面值100元，按面值平价发行。

4、债券品种和期限：本次债券为5年期，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。

5、债券利率：本次债券票面利率为6.12%。

6、债券形式：实名制记账式公司债券。

7、还本付息的期限和方式：本次债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。

8、起息日：本次债券的起息日为2014年4月17日。

9、付息日：2015年至2019年每年的4月17日为上一个计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）；若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为2015年至2017年每年的4月17日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。

10、兑付日：2019年4月17日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1

个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）；若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的兑付日为2017年的4月17日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。

11、担保人及担保方式：本次债券为无担保债券。

12、信用级别及资信评级机构：本次债券于2013年9月5日首次经鹏元资信评估有限公司（以下简称“鹏元资信”）综合评定，发行人主体长期信用等级为AA+，债项信用等级为AA+。根据鹏元资信于2016年6月1日出具的《四川川投能源股份有限公司2013年公司债券2016年跟踪信用评级报告》（鹏信评【2016】跟踪第【112】号01），本次债券信用等级上调为AAA，发行主体长期信用等级上调为AAA，评级展望维持为稳定。

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