公告日期：2025-04-23

2024 年度独立董事述职报告

（顾靖）

根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、规范性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定，本人在担任公司独立董事期间，本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥专业优势，监督公司规范运作，为董事会的科学决策提供支持，促进公司可持
续发展，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。2024 年 5 月 20 日，
公司董事会完成了换届选举工作。本人在第九届董事会任期届满后不再担任公司
独立董事。现就本人 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 5 月 20 日（以下简称“任职期
内”）履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

顾靖，男，1965 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，法学硕士。历任复
旦大学国际政治系教师，上海市虹桥律师事务所创始人、律师，上海市京达律师事务所主任、合伙人，北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人。现任植德律师事务所合伙人，上海仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，兼任复旦大学教育发展基金会理事。

（二）独立性情况说明

任职期内，作为公司独立董事，本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）参加会议和在上市公司现场工作情况

任职期内，作为公司独立董事、战略决策委员会委员、提名委员会委员及审计委员会委员，本人通过现场方式出席了相关会议，即董事会 2 次、独立董事专
门会议 2 次、提名委员会 1 次、审计委员会 2 次及股东大会 2 次。在召开会议前，
本人事先收到了会议通知以及会议材料，并通过各种方式调查、获取所需情况和
资料，为董事会及专门委员会决策做好准备工作。会议召开期间，本人认真审议了各项议题，积极参与讨论，并提出专业建议，充分发挥了专业独立的作用，同意公司各项议案。

（二）与内部审计机构及外部审计机构沟通情况

任职期内，作为审计委员会委员，本人与内部审计机构、承办上市公司审计业务的会计师事务所及相关工作人员保持密切联系，充分沟通。任职期内，就2023 年度财务报表审计及内部控制审计进行了期中、期末两次沟通。通过审阅材料、出席会议听取报告及日常沟通交流等多种方式，及时掌握公司的财务信息及内控情况。

（三）参加培训学习

任职期内，本人通过及时了解法律、法规及规范性文件等对独立董事履职的要求，及时掌握监管动态，提升履职水平。

（四）公司配合独立董事工作的情况

任职期内，在本人履职过程中，公司提供了必要的工作条件和人员支持，日常与本人保持良好的沟通。在召开董事会及其他相关会议前，事先进行必要的沟通，如实回复本人的问询，认真准备并及时提供会议材料，为本人履职提供支持，保证了本人的知情权、参与权和决策权。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

任职期内，本人对以下事项进行了重点关注，重点对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督。经核查相关资料后，对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

在独立董事专门会议2024年第一次会议和第九届董事会2024年第一次临时会议上，本人审议同意了《关于延长公司重大资产重组股东大会决议有效期及相关授权期限的议案》和《关于 2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度日常关联交易预计情况的议案》。

在独立董事专门会议 2024 年第二次会议和第九届董事会第十三次会议上，本人审议同意了《关联方购买公司控股子公司陆家嘴国际信托有限公司信托产品的议案》。

本人认为，公司在任职期内发生的各项关联交易和决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

任职期内，本人审阅了 2023 年年度报告以及 2024 年第一季度报告，并签署
了上述定期报告的书面确认意见。同时，本人重点关注了上述报告的信息披露工作情况，相关信息披露工作及时、真实、准确、完整，符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关制度的规定。

在第九届董事会第十三次会议上，本人审议同意了《2023 年度内部控制评价报告》。公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，积极推进企业内部控制规范体系稳……
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