公告日期：2025-10-15

内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为提高北京电子城高科技集团股份有限公司（以下简称公司）经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维护相关利益，依据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》及其配套指引等规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

第四条 建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：

（一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。

（二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

（三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

（五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

第五条 本制度适用于公司，业务平台、业务单元（以下简称子公司）。

第二章 职责内容

第六条 党委会充分发挥领导作用，推动建立严格、规范、全面、有效的内控体系，对内控管理中的重大事项进行研究并提出意见，保证党和国家方针政策的宣贯执行。

第七条 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，审计委员会负责监督内部控制的有效实施和内部控制评价情况，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
第八条 法律合规部具体负责组织协调公司内部控制体系的建立与实施，指导公
司各部门、子公司构建内部控制体系。

第九条 审计监察部负责监督与评价、检查内部控制运行情况，对子公司实施内部控制综合评价和专项审计。

第十条 公司各部门负责本部门内部控制建立健全与具体执行，开展内部控制自查及缺陷整改。

第十一条 公司加强对子公司的内部控制及风险管理。各职能部门根据部门职责做好相应的风险管理与控制。公司通过以子公司法人治理结构管理为主渠道，加强对子公司业务、事务的内部控制及风险管理。

第十二条 子公司作为本单位内部控制管理的责任主体，需严格遵循法律法规、内控基本规范及配套指引、上级单位管控要求，负责本单位内部控制体系的建立、运行与持续优化，并对内部控制设计的完整性、执行的有效性及管理结果承担责任。
第三章 内部环境

第十三条 公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确董事会、审计委员会、经理层的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。

第十四条 公司结合业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实到各部门。

第十五条 公司加强内部审计工作，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性。

第十六条 公司制定和实施有利于公司可持续发展的人力资源政策，通过制定人力资源管理相关规章制度，明确招聘、培训、员工关系、绩效及薪酬等人力资源管理工作，规范人力资源管理体系。

第十七条 公司通过制定严格的质量控制相关规章制度，保证开发项目的品质，防止隐患给社会带来危害。

第十八条 公司通过制定公司文化管理相关规章制度，将公司价值观传播至公司员工，提高员工对公司价值观的认同感，确保公司对员工进行文化理念的宣贯及培训，保障员工文化修养及内在素质得到全面提升。

第十九条 公司建立完善的生产安全监管体系，防范安全事故发生，在日常生产中严格执行生产安全检查，保障各项安全措施落实到位。

第四章 风险评估

第二十条 公司根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，定期进行风险评估。

第二十一条 公司开展风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。

第二十二条 公司采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。

第二十三条 公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略。公司合理分析、准确掌握董事及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给公司经营带来重大损失。
第二十四条 公司综合运用……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。