公告日期：2025-04-25

东兴证券股份有限公司

关于中源协和细胞基因工程股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“独立财务顾问”）作为中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“中源协和”、“上市公司”、“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
（2023 年 12 月修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上
市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，对于中源协和 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并发表如下意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准中源协和细胞基因工程股份有限公司向王晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1180号）核准文件，公司实际非公开发行人民币普通股 27,815,801 股，发行价格为16.07 元，募集资金总额为 446,999,922.07 元，扣除相关发行费用（包括承销费、审计验资费、律师费等）2,550,000.00 元，公司实际募集资金净额 444,449,922.07
元。本次募集资金已于 2019 年 7 月 22 日全部到账，瑞华会计师事务所（特殊普
通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（瑞华验字[2019]12010004 号）。

（二）募集资金使用金额及当前余额

公司自 2019 年起至 2023 年 12 月 31 日止使用募集资金 13,677.89 万元。公
司本年度使用募集资金 15,068.90 万元，其中使用 15,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）投入 68.90 万

元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 18,732.84 万元，具体情况
如下：

项目 金额（元）

募集资金净额 444,449,922.07

减：截至 2023 年末募集资金使用金额 136,778,945.07

其中：以募集资金支付本次交易相关费用 40,000,000.00

募投项目“肿瘤标志物类诊断试剂开发项目” 52,000,000.00

募投项目“国家干细胞工程产品产业化基地三期建设项目” 329,023.00

募投项目“以募集资金永久补充流动资金” 44,449,922.07

减：2024 年募集资金使用金额 150,689,000.00

其中：以募集资金暂时补充流动资金 150,000,000.00

募投项目“国家干细胞工程产品产业化基地三期建设项目” 689,000.00

加：投资收益、利息收入及扣减手续费等净额 30,346,449.56

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 187,328,426.56

二、募集资金管理与存放情况

（一）募集资金管理情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》等的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，以规范募集资金的管理，保护投资者权益。

根据规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与独立财务顾问、华夏银行股份有限公司上海分行……
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