公告日期：2025-04-25

中源协和细胞基因工程股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，作为中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，现对 2024 年度履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会基本情况

报告期，公司第十一届董事会审计委员会由独立董事罗明生先生、独立董事侯欣一先生、董事吴珊女士组成，其中主任委员由具有会计专业资格的独立董事罗明生先生担任。

二、董事会审计委员会年度会议召开情况

报告期，董事会审计委员会共召开了 9 次会议。具体情况如下：

1、2024 年 1 月 29 日，第十一届董事会审计委员会召开了 2024 年第一次会
议暨 2023 年财务审计第一次沟通会。

会议主要内容为：会计师事务所介绍年报预审情况、审计计划、关键审计事项等，审计委员会委员、独立董事与会计师、管理层就相关事项进行了沟通。
2、2024 年 4 月 7 日，第十一届董事会审计委员会召开了 2024 年第二次会
议暨 2023 年财务审计第二次沟通会。

会议主要内容为：会计师事务所介绍了审计进展情况，就审计重点事项与审计委员会、独立董事、管理层进行了沟通；审计委员会、独立董事督促会计师事务所加强审计，积极沟通。

3、2024 年 4 月 17 日，第十一届董事会审计委员会召开了 2024 年第三次会
议暨 2023 年财务审计第三次沟通会。

会议主要内容为：会计师事务所介绍了审计情况、对利润有影响的重要事项以及审计报告中的关键事项、审计意见等；审计委员会委员、独立董事与会计师、管理层进行了沟通。

4、2024 年 4 月 24 日，第十一届董事会审计委员会召开 2024 年第四次会议。

会议审议通过了《公司 2023 年度财务会计报告》；《关于计提资产减值损失的议案》；《公司 2023 年度内部控制评价报告》；《公司内部控制审计报告》；《公司对会计师事务所履职情况的评估报告》；《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》；《关于 2024 年度内部审计及内部控制评价工作计划的议案》；《公司 2024 年第一季度报告》；《关于审核公司聘任财务总监的议案》。

5、2024 年 7 月 15 日，第十一届董事会审计委员会召开 2024 年第五次会议。
会议主要内容为：提议公司启动选聘会计师事务所相关工作，制定选聘制度。
6、2024 年 7 月 26 日，第十一届董事会审计委员会召开 2024 年第六次会议。
会议审议通过了《关于制定<中源协和细胞基因工程股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》；《关于会计师事务所选聘文件及评标小组成员的议案》。
7、2024 年 8 月 22 日，第十一届董事会审计委员会召开 2024 年第七次会议。
会议审议通过了《公司 2024 年半年度报告》全文及摘要；《关于聘任会计师事务所的议案》。

8、2024 年 9 月 6 日，第十一届董事会审计委员会召开 2024 年第八次会议。
会议审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》。

9、2024 年 10 月 29 日，第十一届董事会审计委员会召开 2024 年第九次会
议。

会议审议通过了《公司 2024 年第三季度报告》。

三、董事会审计委员会年度主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作

（1）2023 年年报审计期间，董事会审计委员会就财务审计事项与外部审计机构召开三次沟通会，就审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项、审计关键事项等进行了充分的讨论与沟通，督促会计师事务所尽职尽责审计并按时出具审计报告。

（2）2023 年年报审计期间，审计委员会对大华事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，并对其 2023 年审计工作进行了评估，认为大华事务所具备为公司提供审计服务的执业资质和经验能力，严格遵照独立、客观、公正的职业准则履行双方约定的责任和义务，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。

2、指导内部审计工作

报告期，我们认真审议并通过了《关于 2024 年度内部审计及内部控制评价工作计划》，明确了 2024 年内控审计部门的工作重点。

3、审核公司的财务报告并对其发表意见

报告期，董事会审计委员会审核公司财务会计报告后认为：公司财务会计报表的有关数据能够准确反映公司的财务状况……
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