公告日期：2025-04-30

申能股份有限公司董事会审计委员会

2024 年度履职情况报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《申能股份有限公司章程》和《申能股份有限公司董事会审计委员会工作制度》等有关规定，申能股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，在监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务信息及其披露、评估内部控制有效性等方面均发表了相关意见或建议。现就 2024 年度的履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

目前公司第十一届董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）由独立董事黄俊、独立董事俞卫锋及董事谢维青 3 名成员组成，主任委员由独立董事黄俊担任。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开了七次会议，具体情况如下：
（一）2024 年 2 月 6 日，召开第十一届审计委员会第六次
会议，提议启动申能股份有限公司 2024 年度财务报告及内部控制会计师事务所选聘工作，并初步制定选聘工作计划。同时审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行沟通，听取 2023 年度审计工作的阶段性汇报，并对审计过程中发现的问题进行讨论，督促审计师严格按照会计准则和审计准则进行审计，并按计划完成审计工作，在约定时间内提交报告初稿。

（二）2024 年 3 月 6 日，召开第十一届审计委员会第七次
会议，审计委员会听取了 2024 年度财务及内控审计项目招标原则汇报，讨论并通过了选聘会计师事务所的资质条件、项目采购方式及技术要求、评标办法等内容，并同意公司有关部门按招标原则要求开展项目采招工作。

（三）2024 年 4 月 10 日，召开第十一届审计委员会第八次
会议，审计委员会听取了 2024 年度财务及内控审计项目评标结果的汇报，审查了评标文件，鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）在商务和技术总得分中排名第一，评标委员会推荐大华会计师事务所（特殊普通合伙）为中标候选人，会议讨论并确认了评标结果。

（四）2024 年 4 月 24 日，召开第十一届审计委员会第九次
会议，审议通过了《申能股份有限公司 2023 年度报告》、《申能股份有限公司 2023 年度财务决算报告》、《申能股份有限公司 2024 年度财务预算报告》、《申能股份有限公司 2024 年第一季度报告》、《申能股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》、《申能股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》、《申能股份有限公司对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告》、《申能股份有限公司董事会审计委员会对 2023年度会计师事务所履行监督职责情况报告》、《申能股份有限公司会计师事务所选聘制度》、《关于改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告审计机构并支付上会2023 年审计报酬的报告》、《关于改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度内部控制审计机构并支付上会
2023 年审计报酬的报告》、《关于申请注册公开发行公司债券的报告》、《申能股份有限公司关于申能集团财务有限公司的风险持续评估报告》，并听取了《申能股份有限公司 2023 年度内部审计工作报告》。

（五）2024 年 7 月 29 日，召开第十一届审计委员会第十次
会议，审议通过了《申能股份有限公司 2024 年度内控自评方案》。
（六）2024 年 8 月 28 日，召开第十一届审计委员会第十一
次会议，审议通过了《申能股份有限公司 2024 年半年度报告》和《申能股份有限公司关于申能集团财务有限公司的风险持续评估报告》。

（七）2024 年 10 月 29 日，召开第十一届审计委员会第十
二次会议，审议通过了《申能股份有限公司 2024 年第三季度报告》。

三、董事会审计委员会 2024 年度工作履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构，审计委员会对大华执行审计工作情况进行了监督。

2025 年 1 月 13 日，审计委员会与大华负责公司审计工作的
注册会计师召开沟通会议，对 2024 年度审计工作的审计计划、重点审计领域及策略，以及首次承接审计工作的考虑等事项进行
了沟通。经协商，确认审计工作时间为：2025 年 3 月 15 日完成
全部现场审计工作，并于 2025 年 4 月 10 日之前出具 2024 年度
审计报告初稿。在大华执行审计工作期间，审计委员会密切跟进
审计工作进展情况，……
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