公告日期：2025-04-19

东方明珠新媒体股份有限公司

对上海文化广播影视集团财务有限公司 2024 年度的
风险持续评估报告

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的要求，东方明珠新媒体股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验上海文化广播影视集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司的基本情况

公司名称：上海文化广播影视集团财务有限公司

企业性质：有限责任公司（国有控股）

成立时间：2016年12月28日

注册资本：100,000.00万元

法定代表人：钟璟

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1号3幢1楼
金融许可证机构编码：L0250H231000001

统一社会信用代码：91310115MA1K3L3MXB

《营业执照》经营范围：依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准；除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动。

《金融许可证》业务范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑。

公司和财务公司同属上海文化广播影视集团有限公司实际控制，双方为关联方。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《中华人民共和国公司法》的规定设立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管理委员会和审计委员会，委员由财务公司董事组成。风险管理委员会是财务公司组织和实施公司全面风险合规管理的专门工作机构，对董事会负责并报告工作，辅助董事会进行重大风险合规管理方面的调研和决策；审计委员会是对管理层经营情况、内控制度制定执行情况进行监督的专门机构，强化内部监督，及时发现并纠正运营中潜在的问题和风险，监督内部控制体系的建立和执行情况，及时向董事会汇报相关情况。

财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险内控管理的有效性提供必要的前提条件。

（二）风险的识别与评估

财务公司设立风险管理委员会，负责指导各项风险管理工作。
风险管理委员会的主要职责有：对财务公司行业形势和变化趋势进行分析判断，结合国家和监管部门有关方针政策，指导财务公司制定风险管理策略和工作方针；审议财务公司年度信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、法律风险等重大风险管理目标计划和风险管理策略，指导财务公司做好全面风险管理工作；审议财务公司年度合规风险管理目标计划和内部控制管理措施，指导财务公司按照监管要求开展合规管理工作；审议财务公司案防工作计划、案件风险防控工作报告等案防工作内容，推动案防管理体系建设，指导财务公司做好案件风险防控工作；关注财务公司各类资产风险状况，根据财务公司年度经营计划和报告，对经营性资产风险管理和资产处置等事项提出指导性意见；关注财务公司年度综合授信业务，审阅财务公司同业合作机构名单，并提出意见建议；监督财务公司经营管理层落实董事会决议的情况，检查财务公司在经营中重大风险报告和处置方案实施情况；召开年度工作会议，审议财务公司年度《风险管理自我评估报告》及《合规管理自我评估报告》；审议风险管理部年度工作计划和总结报告；董事会授权的其它管理事宜。
财务公司建立了完善的授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。

（三）控制活动

1、结算业务控制

财务公司根据监管法规，制定了《人民币结算业务管理办法》《成员单位人民币结算账户管理办法》《结算业务内部控制制度》《人民币结算业务操作规程》《成员单位人民币结算账户操作规程》等结算管理制度，明确流程中各环节、执行角色、主要业务活动、
主要业务规则，有效控制了业务风险。

一方面，财务公司主要依靠核心业务系统进行系统控制，资金结算系统支持客户对业务的审批，防范客户操作风险。成员单位在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司核心业……
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