公告日期：2025-04-30

浙江新安化工集团股份有限公司

关于对传化集团财务有限公司的风险评估报告

浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称“本公司”）按照有关法律政策的规定和上海证券交易所的要求，通过查验传化集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《营业执照》等证照资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务情况和风险状况进行了评估。现将财务公司的有关风险评估情况报告如下：
一、财务公司基本情况

中文名称 传化集团财务有限公司

英文名称 Transfar Group Finance Co., Ltd.

成立日期 2019 年 12 月 26 日

住所 浙江省杭州市萧山区宁围街道 939 号浙江商会大厦 2 幢 5 层

法定代表人 周升学

机构性质 财务公司是经原中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融
机构。

金融 许可 证机 L0274H233010001

构编码

营业 执照 统一 91330109MA2H1PH16Q

社会信用代码

注册资本 注册资本为人民币 10 亿元，其中：传化集团有限公司出资 7.5 亿元，
占比 75%；传化智联股份有限公司出资 2. 5 亿元，占比 25%。

吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办
理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非
经营范围 融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；
办理成员单位票据承兑；法律法规规定或银行保险监督管理机构批准
的其他业务。

二、财务公司内控情况

（一）风险管理环境

1、财务公司组织架构图

2、三会一层

财务公司按照现代金融企业管理的要求，建立了股东会、董事会、监事会、高级管理层各司其职、各负其责、规范运作、相互制衡的“三会一层”的法人治理架构，制定了各治理主体的议事规则，对各治理主体的风险管理职责进行了明确规定。

股东会是财务公司的最高权力机构，对财务公司的战略问题及有关重大事项进行审议。

董事会主要履行以下职责：（1）根据财务公司总体战略，审核风险管理政策和内部控制政策，并对其实施情况及效果进行监督和评价；（2）指导财务公司风险体系建设，审议财务公司的风险管理报告，定期评估财务公司的风险管理状况、风险承受水平；（3）监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程序和效果，并提出完善意见；（4）对财务公司分管风险管理的高级管理人员的有关工作进行评价；（5）制定财务公司董事会对高级管理层的授权范围和授权额度。

监事会对财务公司的经营活动和财务活动进行监督和检查，督促财务公司风险管理和内部控制措施的有效执行，并监督董事会、高级管理人员的履职情况。
高级管理层设总经理 1 名，副总经理 1 名，总经理助理 1 名，独立、专业地
管理财务公司日常风险管理事务。高级管理层对财务公司风险管理工作的有效性向董事会负责，并主持财务公司风险管理的日常工作，组织制订财务公司风险管
理组织机构设置及其职责方案。高级管理层下设信贷审查委员会，负责对成员单位的授信、用信及其他与财务公司信贷业务有关事项进行审议;高级管理层下设信息科技管理委员会，负责审议公司信息化建设规划和重大信息化建设项目，并对公司核心信息系统、网络和数据运行安全状况进行日常监督。同时，财务公司设立经营管理委员会作为财务公司日常经营运作的最高决策、管理机构，总经理领导下的经营管理委员会对财务公司经营成果负责。

3、董事会下属专业委员会

董事会下设风险管理委员会和审计委员会两个专业委员会，制定了相应的专业委员会议事规则。各专门委员会成员均具备与其职责相适应的专业知识和工作经验。各专门委员会按照财务公司章程、议事规则履行职责，向董事会提供专业意见，为董事会风险决策提供支持，并加强对日常风险管理的监督指导。

风险管理委员会对董事会负责，属于风险管理的战略层，承担董事会授权下的日常风险管理职能，并定期向董事会报告风险管理方面的有关问题。

审计委员会对董事会负责，经其授权审核内部审计工作规划与基本制度，审批中长期审……
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