公告日期：2026-02-11

深圳高速公路集团股份有限公司

风险管理委员会工作细则

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第一章 总 则 3.5.1

第二章 人员组成 3.5.1

第三章 职责权限 3.5.2

第四章 议事规则 3.5.3

第五章 附 则 3.5.4

第一章 总则

第一条 深圳高速公路集团股份有限公司（“公司”）董事会（“董事会”）为了更好
地履行职责，提高工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）
《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，设立风险管理委员会
（“委员会”），并制定风险管理委员会工作细则（“本细则”）。

第二条 委员会为董事会下设的一个专门委员会，对董事会负责。委员会主要负责
监督公司风险管理计划的制定及实施情况，督促公司将经营活动相关的风
险控制在合理范围内。

第三条 委员会应以本细则为依据，行使董事会授予的权力，履行职责，向董事会
作出报告及提出建议，协助董事会开展风险管理和控制相关工作。

第二章 人员组成

第四条 委员会主席及成员由董事会委任，委员会的构成应当满足以下条件：

(一) 由三至五名成员组成；

(二) 设委员会主席一人，由独立董事担任。

第五条 委员会成员构成应符合法律、行政法规、国资监管、上市监管等制度的规
定。委员会宜由不同商业背景的成员组成，委员们应具备风控、财务、审
计、法律或企业管理等方面的专业知识和经验，熟悉公司运作的外部环境，
包括社会、政治、经济及法律等方面的架构以及行业情况等。

第六条 委员会设委员会秘书，负责协助委员会与董事会、其他专门委员会和公司
职能部门等进行工作协调和沟通，并协助委员会取得履行职务所需的资料。
公司为委员会提供工作支持的牵头职能部门为风险管理与法务部，其他部
门协同配合。除非董事会或委员会另行委任，委员会秘书由公司风险管理
与法务部总经理担任。

第七条 委员会成员的任期与其他董事相同，每届任期不得超过三年，任期届满，
连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有成员因
辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动辞
去委员会职务。

因成员辞任导致委员会成员低于法定最低人数，在新成员就任前，原成员
应当继续履行职责。

第三章 职责权限

第八条 委员会的职权范围主要包括：

(一) 协助董事会制订公司风险管理的原则和政策；

(二) 与公司经理层讨论公司风险管理体系的健全性和有效性，并根据形势
发展需要提出相应的修改意见；

(三) 协助董事会监察公司整体的风险状况，检讨公司重大风险的性质及严
重程度的转变和公司经理层应对业务变化及外部环境变化的能力，就
高度风险向董事会作出提示及风险应对建议，并监督公司风险应对措
施的执行；

(四) 至少每年检讨一次公司及其子公司的风险管理系统是否有效，并在年
度之企业管治报告中向股东汇报已完成有关检讨；

(五) 主动或应董事会的委派，就有关风险管理事宜的重要调查结果及公司
经理层的响应进行研究；对偏离公司风险政策的重大事件，可单独或
会同审计委员会提出处理……
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