公告日期：2025-04-29

山煤国际能源集团股份有限公司

董事会审计委员会2024年度履职报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》以及《山煤国际能源集团股份有限公司章程》《山煤国际能源集团股份有限公司董事会议事规则》《山煤国际能源集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《山煤国际能源集团股份有限公司审计委员会年报工作规程》等有关规定，山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会审计委员会勤勉尽责，积极开展各项工作，认真履行监督职责。现将审计委员会2024年度履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况

2024年6月11日，赵利新先生辞去公司独立董事及董事会审计委员会委员职务；2024年6月28日，公司召开第八届董事会第二十七次会议，对董事会审计委员会委员作出调整，由独立董事赵立新先生调整为独立董事昝志宏先生。公司第八届董事会审计委员会现由独立董事吴秋生先生、独立董事辛茂荀先生、独立董事昝志宏先生组成，审计委员会主任委员由会计专业人士吴秋生先生担任，任期与本届董事会一致。

二、董事会审计委员会2024年度会议召开情况

2024年度，公司董事会审计委员会共召开了八次会议：
（一）2024年1月19日，召开董事会审计委员会2024年第一次会议，公司第八届董事会审计委员会委员与公司年审会计师就公司2023年度审计工作计划及实施情况进行沟通，具体包括总体审计策略、重点关注领域和审计方案、其他重要事项等内容。

（二）2024年2月19日，召开董事会审计委员会2024年第二次会议，公司年审会计师汇报了2023年年度报告阶段性审计工作实施情况，审计委员会与年审会计师、独立董事就审计工作进展及重点关注事项进行了沟通。

（三）2024年3月12日，召开董事会审计委员会2024年第三次会议，审议通过了《关于2024年度财务审计机构选聘工作方案的议案》。

（四）2024年3月27日，召开董事会审计委员会2024年第四次会议，董事会审计委员会委员听取年审会计师关于2023年度审计结果的工作汇报，并与年审会计师、独立董事就相关审计事项进行沟通。

（五）2024年3月28日，召开董事会审计委员会2024年第五次会议，审议通过了以下事项：

1.《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》

2.《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

3.《关于董事会审计委员会2023年度履职报告的议案》
4.《关于聘请公司2024年度财务审计机构的议案》

5.《关于续聘公司2024年度内控审计机构的议案》

6.《关于公司会计政策变更的议案》

（六）2024年4月25日，召开董事会审计委员会2024年第六次会议，审议通过了《关于2024年第一季度报告的议案》。
（七）2024年8月28日，召开董事会审计委员会2024年第七次会议，审议通过了《关于2024年半年度报告的议案》。
（八）2024年10月23日，召开董事会审计委员会2024年第八次会议，审议通过了《关于2024年第三季度报告的议案》。
三、董事会审计委员会2024年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会认真听取了外部审计机构对公司的年度审计计划、实施情况、审计结果等事项，并进行了充分沟通，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务所需的独立性和审计业务资质，审计人员具有较高的业务素质和职业操守。立信会计师事务所在向公司提供审计服务工作中,遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了各项审计任务，出具的审计报告真实、准确地反映了
公司2023年的财务状况、经营成果以及内控情况。同时，董事会审计委员会监督检查内部控制审计工作的开展情况。听取了审计机构对公司2023年内部控制审计工作完成情况的汇报，提出相关意见和建议，切实保证内控体系有效运行。

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，董事会审计委员会对公司2024年度财务审计机构选聘工作进行了监督和指导。对拟聘任为公司2024年度财务审计机构的立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认真审核和评价，认为：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供财务审计服务的能力和资质，具备投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，能够胜任公司2024年度财务审计工作。

（二）审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会认……
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