公告日期：2025-01-17

中国软件与技术服务股份有限公司

合规管理制度

第一章 总 则

第一条 为健全完善中国软件与技术服务股份有限公司（简称公司）合规
管理体系，规范和加强合规管理，提升公司依法合规经营管理水平，推动公司高质量健康发展，根据《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第 42 号）《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916 号）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，制定本制度。

第二条 本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国
家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本制度所称合规风险，是指公司或其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

本制度所称第三方，是指除公司和员工以外的与企业经营管理行为有关的主体，包括但不限于合作伙伴、交易对手、购销客户、中介机构以及此类法人主体的人员等。

第三条 公司遵照以下原则建立健全合规管理体系：

（一）党管合规，率先垂范。公司党委和各级所属企业党组织充分发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，把党的领导贯穿合规治理、经营和管理全过程；党委（党组织）成员把“一岗双责”落到实处，充分发挥党员领导干部先锋模范作用和率先垂范作用。

（二）服务大局，创造价值。公司合规管理服务公司全面深化改革发展大局，通过提升企业经营管理能力和市场竞争力创造价值，是公司实现高质量发展的内在需求。

（三）全面覆盖，分级分层。公司将合规要求嵌入经营管理各业务领域、各管理环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各级企业以及全体员工。公司各级所属企业按公司统一领导，分层组织开展本企业合规管理各项工作，实现多方联动、上下贯通。

（四）顶层推进，权责清晰。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容，确立“管业务必须管合规”原则，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，筑牢合规管理“三道防线”，强调全体员工合规责任有效落实，对违规行为严肃问责。

（五）资源整合，协同联动。统筹推进公司“七位一体”风控系统工程建设，推动法治建设、风险管理、内部控制、合规管理、审计、后评价和违规经营投资责任追究七项职能和相应资源集约发力，加强合规管理与纪检监察、巡视巡查、审计等工作的统筹和衔接，形成有效联动。

（六）客观独立，建评分离。公司合规管理工作不受其他组织和人员干涉。合规管理体系建设和合规评价职责分离，确保评价工作客观公正。

（七）务实高效，突出重点。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第四条 本制度适用于公司及其所属企业。所属全资和控股企业根据本制
度，结合企业实际，制定或修订本企业的合规管理制度。参股企业通过公司派出董、监事或股东代表根据公司治理规则推动执行。

第二章合规管理组织

第五条 公司党委充分发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，把党的
领导贯穿合规治理、经营和管理全过程，推动合规要求得到严格遵循和落实，不断提升公司依法合规经营管理水平。

党群工作部在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第六条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，严格按照国资监管要
求履行合规管理职责。

董事会的合规管理职责主要包括：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第七条 公司董事会战略委员会负责合规管理工作，研究决定合规管理重
大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。

第八条 总经理全面领导合规管理工作，履行合规管理职责。高级副总经
理在各自分管工作范围内履行合规管理职责。

经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，其合规管理职责主要包括：
（一）拟订合规……
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