公告日期：2025-05-01

国联民生证券承销保荐有限公司

关于河南豫光金铅股份有限公司

2024 年度持续督导报告书

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐机构”）作为河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“豫光金铅”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对豫光金铅进行持续督导。现就 2024 年度持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成或督导情况

已建立健全并有效执行持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 续督导工作制度，已根据
1

的持续督导工作制定相应的工作计划。 公司的具体情况制定了相
应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与公司签订保
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 荐协议，该协议已明确了
2

方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 双方在持续督导期间的权
备案。 利义务。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 与公司保持密切沟通和定
3

式开展持续督导工作。 期回访，并进行现场检查。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事

经核查，公司未发生相关
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报

情况。

告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、

经核查，公司未发生相关
5 违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个

情况。

工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市

公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的

具体情况，保荐人采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 经核查，公司及其董事、监
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 事、高级管理人员遵守相
6

则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 关法律法规，并能切实履
诺。 行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 公司已建立并有效执行相
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 关制度、规则、行为规范，
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 并有效执行。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但

不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，

公司已建立并有效执行相
8 以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、

关制度、规则。

衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

……
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