公告日期：2025-04-29

上海交大昂立股份有限公司董事会审计委员会

对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况的报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）的《公司章程》《董事会审计委员会工作条例》等规定和要求，董事会审计委员会充分履行监督职责，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行评估及监督职责的情况汇报如下：

一、2024 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

山东舜天信诚会计师事务所成立于 2001 年，2020 年公司进行合伙制转制，转制后
的事务所名称为“山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙）”（以下简称“舜天信诚”）。注册地址：山东省济南市历下区华能路 38 号汇源大厦 708 室。首席合伙人
肖东义。2024 年度末合伙人数量 17 人、注册会计师人数 144 人、签署过证券服务业务
审计报告的注册会计师人数 15 人。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司于 2024 年 10 月 8 日召开第九届董事会审计委员会 2024 年第三次会议，审议
通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。董事会审计委员会对山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“舜天信诚”）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等情况进行了审查。董事会审计委员会认为，舜天信诚具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具有相应的投资者保护能力、诚信状况及独立性，同意聘任舜天信诚为公司 2024 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会及股东会审议。
公司分别于 2024 年 10 月 11 日、10 月 28 日召开第九届董事会第四次会议及 2024
年第一次临时股东会，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。同意续聘舜天信诚为公司 2024 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

二、2024 年年审会计师事务所履职情况

在执行审计工作的过程中，舜天信诚就事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，
舜天信诚对公司 2024 年度财务报告及 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效
性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。

经审计，舜天信诚认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制，公允反映了公司 2024 年 12 月 31 日的财务状况以及 2024 年度的经营成果和现金
流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。舜天信诚出具了标准无保留意见的审计报告。

三、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《董事会审计委员会工作条例》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

（一）审计委员会对舜天信诚的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工
作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2024 年 10 月 8 日，公司召开第
九届董事会审计委员会 2024 年第三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘舜天信诚为公司 2024 年度审计机构，并提交董事会审议。

（二）2024 年 12 月 5 日，公司召开第九届董事会审计委员会 2024 年第五次会议，
通过现场会议与腾讯视频相结合的方式与负责公司审计工作的签字注册会计师进行审前沟通，对 2024 年度审计工作的审计范围、审计方案、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了充分沟通。

（三）2025 年 1 月 23 日，公司召开第九届董事会审计委员会 2025 年第一次会议
暨业绩预告及年审第二次沟通会，通过现场会议与腾讯视频相结合的方式，审计委员会委员听取了舜天信诚关于公司 2024 年度审计的进展情况，就审计重点关注事项、审计调整事项等内容进行了充分沟通，并就 2024 年度公司经营情况，营业收入、净利润等数据及公……
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