公告日期：2025-05-01

深圳市金证科技股份有限公司

内部控制制度

（2025 年 4 月修订）

第一章 总则

第一条 为加强深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制
工作，促进公司规范运作和健康发展，防范和化解公司日常经营中的
各类风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配
套规范》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司内部控制指引》等法律法规和规范性文件及《深圳市金证科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公
司实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司、所属全资子公司、控股子公司。

第二章 内部控制的目标和原则

第三条 公司内部控制的目标是：

（一） 合理保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；
（二） 提高公司经营效益及效率，提升公司管理质量，增加对股东的回报；
（三） 合理保证公司资产的安全、完整；

（四） 合理保证公司财务报告记相关信息的真实完整，信息披露的真实、
准确、完整和公平；

（五） 促进企业实现发展战略。

第四条 公司建立与实施内部控制遵循下列原则：

（一） 全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企
业及其所属单位的各种业务和事项。

（二） 重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事
项和高风险领域。

（三） 制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业
务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（四） 适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况
和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

（五） 成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的
成本实现有效控制。

第三章 内部控制的环境

第五条 公司根据国家有关法律、法规和《公司章程》，建立规范的公司治理
结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科
学有效的职责分工和制衡机制。

第六条 公司创造良好的内部控制环境，不断完善治理结构，确保董事会和股
东会等机构的合法运作和科学决策，不断完善激励和约束机制，树立
风险防范意识，培育良好的企业文化，提高员工素质，调动广大员工
的工作积极性，使全体员工充分履行职责。

第七条 公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效执行负责，审计委员会
对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内
部控制的日常运行。

第八条 公司执行内部审计制度，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的
独立性。法务合规总部是公司内部审计的执行单位，对内部控制的有
效性进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直
接向董事会及其审计委员会报告。

第九条 公司董事会、管理层及全体员工应本着诚实守信的理念，增强法制观
念和风险意识，严格依法决策、依法办事、依法监督。

第十条 公司、所属全资子公司、控股子公司均需建立内控体系。
第十一条 公司将内部控制制度的健全完备和有效执行情况，作为对公司各部
门、所属全资子公司、控股子公司的绩效考核重要指标之一，并建立
责任追究机制，要对违反内部控制制度和影响内部控制制度执行的有
关责任人予以查处。

第四章 风险评估

第十二条 公司根据控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，
及时进行风险评估。

第十三条 公司及时识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应
的风险承受度。

第十四条 法务合规总部负责牵头评估业务与管理活动中的风险，采用定性与定
量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的
……
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