公告日期：2025-04-19

深圳市金证科技股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度履职报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深圳
市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《深圳市金证科技股 份有限公司董事会审计委员会议事细则》等相关规定，深圳市金证科技股份有限 公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会在 2024 年勤勉尽责，认真履行相关 职责，积极开展工作，充分发挥专业作用。现将公司董事会审计委员会在 2024 年度履职的情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第八届董事会审计委员会由邵丽丽女士、杜宣先生及杨正洪先生 3 名董
事组成，其中邵丽丽女士及杨正洪先生为独立董事，并由具有会计专业背景的独 立董事邵丽丽女士担任审计委员会召集人。公司董事会审计委员会所有成员均具 备胜任审计委员会工作职责要求的专业知识和商业经验，各项任职条件均符合上 海证券交易所的有关规定。

二、审计委员会 2024 年度会议召开情况

2024 年，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议。各位委员勤勉尽责，认
真履行职责，对相关议题发表专业意见。会议召开情况具体如下：

召开日期 会议内容 重要意见和建议

审议《关于公司 2023 年度报告的议案》《关

于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》

2024-04-03 《关于对会计师事务所2023年度履职情况评 审议通过议案，并同
估及履行监督职责情况报告的议案》《关于公 意提交董事会审议
司聘请2024年财务审计机构及内部控制审计

机构的议案》

2024-04-21 审议《关于公司2024年第一季度报告的议案》 审议通过议案，并同
意提交董事会审议

2024-08-14 审议《关于公司 2024 年半年度报告的议案》 审议通过议案，并同
意提交董事会审议

2024-10-23 审议《关于公司2024年第三季度报告的议案》 审议通过议案，并同
意提交董事会审议

2024-12-30 审议《关于选举第八届董事会审计委员会召 审议通过议案，并同
集人的议案》 意提交董事会审议

三、审计委员会 2024 年度主要工作情况

2024 年，公司董事会审计委员会严格遵守相关法律法规，重点围绕公司外部审计机构工作的监督及评估、公司内部审计工作指导及内部控制制度建设等事项开展工作。主要工作情况具体如下：

（一）监督及评估外部审计机构工作

2024 年，公司董事会审计委员会对公司聘请的财务审计机构和内部控制审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）执行财务报表审计及内控审计工作情况进行了监督及评估。在公司年度财务报告的审计过程中，审计委员会与立信就审计计划、关键审计事项等进行了充分的讨论与沟通，确保了各项审计工作有序开展。审计委员会认为：立信在担任公司审计机构期间，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，并按照中国注册会计师审计准则的要求执行了审计工作，审计时间充分，审计人员配置合理、执业能力胜任，出具的审计
报告充分反映了公司的 2024 年 12 月 31 日的财务状况以及 2024 年度的经营成
果，出具的审计结论符合公司的实际情况。

（二）指导公司内部审计工作

2024 年，公司董事会审计委员会积极履行指导公司内部审计工作的职责，认真审阅了公司内部审计工作计划，及时了解公司内部审计工作的进展情况，督促公司内部审计机构严格执行工作计划，并对内部审计工作提出了指导性意见，确保公司内部审计工作的高效开展。

（三）审阅公司的财务报告并发表意见

2024 年，公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的各期财务报告，认为公司财务报告的内容真实、准确、完整，公允、全面、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（四）协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

2024 年，公司董事会审计委员会通过会……
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