公告日期：2025-04-19

深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会
对会计师事务所履行监督职责情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》《深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会议事细则》的规定，深圳 市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“立信”）2024 年度履行监督职责情况汇报如下：

一、会计师事务所基本情况

（一）基本信息

立信是 2010 年全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地
址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员
总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。

立信 2024 年业务收入（未经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿
元，证券业务收入 17.65 亿元。

2024 年度立信为 693 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.54 亿元，
同行业上市公司审计客户家数 40 家。

（二）投资者保护能力

截至 2024 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
立信近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲 被诉（被仲 诉讼（仲裁） 诉讼（仲 诉讼（仲裁）结果

裁）人 裁）人 事件 裁）金额

投资者 金亚科技、周 2014 年报 尚余 500 多 连带责任，立信投保的职业保险足以覆
旭辉、立信 万元 盖赔偿金额，目前生效判决均已履行

2015 年重 一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月
保千里、东北 组、2015 年 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间因证券
投资者 证券、银信评 报、2016 年 1,096 万元 虚假陈述行为对投资者所负债务的 15%
估、立信等 报 承担补充赔偿责任，立信投保的职业保
险 12.50 亿元足以覆盖赔偿金额

（三）诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 5 次、监督管理措施 43
次、自律监管措施 4 次和纪律处分无，涉及从业人员 131 名。

（四）聘任会计师事务所履行的程序

公司于 2024 年 4 月 3 日召开第八届董事会审计委员会 2024 年第一次会议，
审议通过了《关于公司聘请 2024 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。 审计委员会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2024 年财务 审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司第八届董事会 2024 年 第二次会议审议。

公司于 2024 年 4 月 18 日召开第八届董事会 2024 年第二次会议，审议通过
了《关于公司聘请 2024 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意公 司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年财务审计机构及 内部控制审计机构。

公司于 2024 年 5 月 21 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司聘请 2024 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年财务审计机构及内部控制审 计机构。

二、审计委员会对会计师事务所监督情况

根……
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