公告日期：2025-10-10

新疆天润乳业股份有限公司

新疆天润乳业股份有限公司

董事、高级管理人员内部问责制度

第一章 总则

第一条 为提高新疆天润乳业股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作水平，敦促董事、高级管理人员依法履行职责，对因其个人不当行为给公司带来的损失进行内部责任追究，强化内部约束机制，提高公司治理的有效性，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规，以及《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称内部问责，是指公司董事、高级管理人员在其工作职责范围内，因故意或者过失，不履行或者不正确履行职责，未尽到对公司的忠实义务和勤勉义务，导致公司出现证券市场违法违规行为，或者致使公司及投资者利益遭受损失，公司应当追究相关人员责任。

第三条 公司拥有控制权的子公司的董事、监事、高级管理人员及对相关事项负有直接责任、主要责任的人员的问责参照本制度执行。

第四条 内部问责遵循公平公正、实事求是、权责统一、责罚适当的原则。
第二章 问责事项

第五条 公司董事、高级管理人员有以下行为之一的，应当依照本制度对相关责任人问责：

（一）故意或者过失不执行或拖延执行股东会决议、董事会决议的；

（二）违反决策程序或越权履职，造成严重后果或恶劣影响的；

（三）利用职务之便，侵害公司利益或谋取不正当利益的；

（四）利用关联关系损害公司利益的；

（五）从事与公司构成同业竞争的经营活动的；

新疆天润乳业股份有限公司

（六）无正当理由连续两次以上不亲自参加董事会、管理层会议，未尽勤勉义务的；

（七）泄露公司内幕信息、利用内幕信息从事内幕交易或建议他人利用内幕信息买卖股票的；

（八）本人及近亲属违规买卖公司股票及其衍生品种的；

（九）违反法律法规及《公司章程》规定给公司造成不良影响和重大损失的；
（十）不执行证券监管部门及上海证券交易所监管要求的；

（十一）其它违背公司董事、高级管理人员勤勉尽责义务的行为。

第六条 公司被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚措施，被上海证券交易所、上市公司行业自律组织采取自律监管措施的，应当依照本制度对责任人员问责。

证券监管部门要求公司对相关责任人进行内部问责的，公司应当依照本制度对相关责任人员问责。

根据公司内部规章制度规定或董事会、股东会认为应当问责的其它情形，应当参照本制度对相关责任人员问责。

第三章 问责方式

第七条 问责的方式：

（一）限期纠正不当行为并作检讨；

（二）通报批评；

（三）留岗查看；

（四）调离岗位、降级、停职、撤职；

（五）罢免、辞退；

（六）其他方式。

以上内部问责措施应同时附带相应经济问责，包括罚款、扣减奖金和绩效工资、对股权激励行权加以限制、没收违规买卖股票所得以及赔偿公司经济损失等，

新疆天润乳业股份有限公司

由公司视具体情况确定处罚金额。

第八条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻处罚或免于追究责任：

（一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；

（二）问责对象主动承认错误，并积极纠正、采取补救措施消除不良影响；
（三）确因意外和不可抗力等非主观因素引起的；

（四）因上级干预或当事人确已向上级提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究其上级的责任；

（五）董事会的决议违反法律、行政法规或者《公司章程》，致使遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明，在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任；

（六）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形。

第九条 有下列情形之一的，应当从重或加重处罚：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大，且事故原因确系个人主观因素所致的；

（二）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失或不利影响扩大的；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。