公告日期：2025-10-29

北京华胜天成科技股份有限公司对外担保管理办法

（2025 年修订）

第一章 总 则

第一条 为依法规范北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称公司）的对
外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《公司法》
《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司
资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》
及《公司章程》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为债务人（或称“申
请担保人”）所负担的债务提供担保。公司为控股（包括全资）或实
际控制的子公司提供担保，视为对外担保。

第三条 公司控股（包括全资）或实际控制的子公司的对外担保，视同公司
行为，其对外担保应执行本办法。

第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何
人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文
件。

第五条 公司对外担保应遵循平等、自愿、诚信、互利原则，依法有权拒绝
强令为他人提供担保的行为。

第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、安全的原则，严格控制担保风
险。

第二章 对外担保对象的审查

第七条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担
保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（三）与公司具有潜在重要业务关系的单位；

以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本办法的相关规
定。

第八条 公司董事会在决定对外提供担保之前，或提交股东会表决之前，应
首先了解和掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进
行充分分析。

第九条 申请担保人的资信状况至少应包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括营业执照复印件、企业章程复印件、法
定代表人身份证明等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额、其他已
设定的担保或保证等内容；

（三）一年一期的财务报告及还款能力分析；

（四）主债务合同复印件；

（五）申请担保人提供反担保的条件及相关资料或其他风险防范措
施；

（六）其他重要资料。

第十条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的经
营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，
按照合同审批程序报相关部门审核，经分管领导审定后，将有关资
料报公司董事会或股东会审批。

第三章 对外担保的权限范围

第十一条 公司对外担保的最高决策机构为股东会。董事会根据《公司章程》
有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。超
过《公司章程》规定的董事会审批权限的，董事会应当提出议案，
报股东会批准。

第十二条 公司发生“提供担保”交易事项，除应当经全体董事过半数通过外，
还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。

公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议
通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董

事审议同意并作出决议，并提交股东会审议。公司为控股股东、实
际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联
人应当提供反担保。

公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，在实施
该交易或者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议
程序和信息披露义务。

董事会或者股东会未审议通过前款规定的关联担保事项的，交易各……
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