公告日期：2025-04-30

山西安泰集团股份有限公司

二○二四年度独立董事述职报告

（邓蜀平）

作为山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年，本人严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定，履行忠实勤勉义务，积极出席公司相关会议，与公司进行充分沟通，独立、客观、审慎地行使表决权，对公司的经营发展提出合理建议，维护公司和广大投资者特别是中小股东的合法权益，促进公司的稳健发展和规范运作。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人邓蜀平，男，1968 年出生，本科学历，教授级高级工程师，国家注册咨询工程师（投资）、国家注册环境影响评价师。现任中国科学院山西煤炭化学研究所能源战略与工程咨询中心主任，国家能源局专家，山西省人民政府决策咨询委员会委员，中国石油化工协会技术经济专业委员会委员，山西省工程咨询协会
副会长，山西省能源经济学会副会长等职。2019 年 6 月 1 日起担任本公司独立
董事，现同时担任山西焦煤的独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司关联单位任职，与公司及其主要股东、实际控制人之间不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，不存在任何影响担任公司独立董事独立性的关系和事项。

二、年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2024 年度，本人按时出席了公司召开的 10 次董事会和 4 次股东大会，忠实
履行独立董事职责。董事会会议召开前，主动了解会议情况，并通过多种方式对提交董事会审议的各项议案进行认真审核，并在此基础上，充分运用专业知识，积极参加讨论，从战略发展的角度，分析上市公司目前面临的行业趋势及转型思路，
重点对公司向全资子公司划转资产、开展焦炭受托加工业务及对外投资成立合资公司等重大事项，独立、客观、审慎地发表意见。

本人认为：报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关的审批程序，各项议案均未损害全体股东的利益，决议合法有效。2024 年度本人对公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，未提出异议事项。

（二）参加董事会专门委员会会议情况

报告期内，本人作为公司董事会提名委员会召集人，主持并召开了一次提名委员会会议，秉持勤勉尽职的态度履行职责，认真审查董事、监事及高级管理人员的资质和履职行为规范，并对提名委员会二○二四年度工作作出总结，切实履行了独立董事的责任和义务。同时作为战略委员会委员，本人出席了两次战略委员会会议，结合当时市场环境和行业运行趋势，与公司管理层进行深入交流，对公司重大投融资等事项做出审慎决策。

本人认为：各专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。

（三）参加独立董事专门会议情况

根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，本人与公司其他两位独立董事按要求组织召开独立董事专门会议，履行对公司相关事项的事前审议职责。

报告期内，本人共参加 6 次独立董事专门会议，本着客观、公正、独立的原则，从战略发展的角度，与公司管理层、其他独立董事充分沟通和讨论，审议了公司终止 2023 年度向特定对象发行股票事项并撤回申请文件、2024 年度日常关联交易预计情况、为山西新泰钢铁有限公司提供担保、与参股公司 2024 年度日常关联交易预计、为参股公司提供担保、延长公司与关联方解决关联交易承诺履行期限等事项，并审慎发表审查意见。

（四）行使独立董事职权的情况

作为公司独立董事，本人利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在规范运作上，对公司报送的各类文件均认真仔细阅读，并持续关注公司日常经营状况。在现场多次听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公司的日常经营状态和可能
产生的经营风险，并在专门委员会与董事会上发表意见。在生产经营上，重点了解公司财务状况和内部控制情况，关注行业和监管政策变化对公司的影响，就公司经营管理情况与管理层进行深入交流和探讨，建议公司加强内控和内审工作。从战略发展的角度，积极对公司经营管理献计献策。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，听取了公司内审部门年度审计计划及审计工作开展情……
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