公告日期：2025-04-30

二○二四年度独立董事述职报告

（孙水泉）

作为山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人孙水泉，男，1964 年出生，法学学士，高级律师。1993 年起从事专职律师，担任山西省内多家上市公司、非上市公司和政府机构的常年法律顾问，主要从事证券、金融等非诉讼和刑事诉讼等法律事务。现为北京德恒(太原)律师事务
所律师。2019 年 6 月 1 日起担任本公司独立董事，现同时担任壶化股份、通宝
能源的独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司关联单位任职，与公司及其主要股东、实际控制人之间不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，不存在任何影响担任公司独立董事独立性的关系和事项。

二、年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

本人按时出席了公司 2024 年度召开的 10 次董事会和 4 次股东大会，本着勤
勉尽责的态度，充分发挥自身职能，从法律专业的角度出发，对公司相关重大事项审慎发表了合规意见，最大程度为公司规避法律风险。

本人认为：报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关的审批程序，各项议案均未损害全体股东的利益，
决议合法有效。2024 年度本人对公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

（二）参加董事会专门委员会会议情况

报告期内，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》，主持并召开了一次薪酬与考核委员会会议，对公司的薪酬和考核体系执行情况进行了有效监督，对公司董事和高级管理人员的相关考核和评价标准提出建议，并对薪酬与考核委员会二○二四年度工作作出总结，切实履行了薪酬与考核委员会召集人的责任和义务。同时，作为审计委员会委员，按时出席了历次审计委员会会议，对年审工作进行持续督导，并认真审核公司定期报告中的财务信息，与公司管理层及财务负责人沟通，掌握公司每个阶段的生产经营情况，同时在内部控制的有效性方面，也积极发挥了监督作用。

本人认为：各专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。

（三）参加独立董事专门会议情况

根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，本人与公司其他两位独立董事，按要求组织召开独立董事专门会议，履行对公司相关事项的事前审议职责。

报告期内，本人参加了 6 次独立董事专门会议，在独立、客观、审慎的前提下，审议了公司终止 2023 年度向特定对象发行股票事项并撤回申请文件、2024 年度日常关联交易预计、为山西新泰钢铁有限公司提供担保、与参股公司 2024 年度日常关联交易预计、为参股公司提供担保、延长公司与关联方解决关联交易承诺履行期限等事项。本人利用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权并发表事前审查意见，切实履行了独立董事的责任和义务。

（四）行使独立董事职权的情况

报告期内，作为公司独立董事，对公司报送的各类文件本人均会及时审阅，认真监督和核查公司的信息披露情况，并持续关注公司的日常经营状况、公共媒体有关公司的各类报道，以及重大事件和政策变化对公司的影响。在现场认真听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会议案审议时，勤勉尽责，忠实履职，积极发表意见，审慎行使独立董事职权，切实维护公司及全体股东利益。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024 年度，本人密切关注公司的内部审计工作，听取了公司内审部门年度审计计划及审计工作开展情况。在 2023 年年度报告审计期间，本人与公司聘请的外部审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）保持密切交流，与会计师针对公司 2023 年度审计工作的计划安排、审计范围、审计要点、审计结论、审计报告的出具等……
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