公告日期：2025-04-26

中信建投证券股份有限公司

关于贵州盘江精煤股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“盘江股份”或“公司”）非公开发行A股股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）对盘江股份非公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间

根据中国证监会《关于核准贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]4148号），公司向特定投资者发行人民币普通股（A股）491,573,033股，每股发行价格7.12元，募集资金总额3,499,999,994.96元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为3,486,253,227.95元。由于部分审计费、法律服务费和证券登记费合计1,482,616.07元公司以自有资金支付，因此募集资金实际到账金额为3,487,735,844.02元。上述资金已于2022年3月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月1日对募集资金到位情况进行审验，并出具《验资报告》（大信验字[2022]第11-00003号）。
（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 3,499,999,994.96

减：承销费和保荐费 12,264,150.94

实际募集资金净额 3,487,735,844.02

减：直接投入募投项目资金 2,135,162,390.81

置换预先投入募投项目的资金 306,252,700.00

偿还银行短期借款及补充流动资金 1,046,320,753.21

加：募集资金购买现金管理产品收益 13,558,606.78

累计利息收入扣除手续费净额 5,120,519.78

减：转入基本户募集资金余额 18,679,126.56

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00

二、募集资金管理情况
（一）募集资金账户情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所相关规定制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、投向变更、管理与监督等做出了明确的规定。根据该制度，公司在银行设立募集资金专户，并于2022年4月11日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行中信银行股份有限公司贵阳花溪支行（以下简称“中信银行花溪支行”）、中国工商银行股份有限公司盘州支行（以下简称“工商银行盘州支行”）分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议的履行也不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司募集资金专户余额已全部转入基本户，用于永久补充流动资金，并已注销募集资金专户。
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附表1：《贵州盘江精煤股份有限公司2024年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况

2022年5月31日，公司召开第六届董事会2022年第四次临时会议、第六届监事会2022年第二次临时会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司根据大信会计师事务所（特殊普通……
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