公告日期：2025-05-01

中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司
关于五矿资本股份有限公司 2024 年度持续督导年度报告书
经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292 号）核准，五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”或“公司”）向特定对象合计发行 10,000 万股优先股，中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称“联席保荐机构”）担任五矿资本本次向特定对象发行优先股的联席保荐机构。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，联席保荐机构现出具五矿资本 2024年度持续督导年度报告书。

一、联席保荐机构对上市公司的持续督导工作情况

序号 项目 工作内容

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 联席保荐机构已建立健全并有效
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导工作制度，并制
定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 联席保荐机构已与五矿资本签订
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 保荐协议，该协议明确了双方在持
2 议，明确双方在持续督导期间的权利和义务，并 续督导期间的权利和义务，并报上
报上海证券交易所备案 海证券交易所备案

联席保荐机构通过日常沟通、定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 或不定期回访、现场检查等方式，
3 等方式开展持续督导工作 了解五矿资本业务情况，对五矿资
本开展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 经核查五矿资本相关资料，2024 年
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 度五矿资本在持续督导期间未发
4 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 生按有关规定须联席保荐机构公
媒体上公告 开发表声明的重大违法违规事项

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 2024 年度五矿资本及相关当事人
之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 在持续督导期间未发生重大违法
5 告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违

违规或违背承诺等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，五矿资本及其董
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 事、监事、高级管理人员遵守法律、
6 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 法规、部门规章和上海证券交易所
做出的各项承诺 发布的业务规则及其他规范性文
件，切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 联席保荐机构检查了公司执行《公
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 司章程》、三会议事规则等相关制
7 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规

度的履行情况，符合相关法规要求
范等

在持续督导期间，联席保荐机构对
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 五矿资本的内控管理制度的设计、
……
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