公告日期：2025-05-09

华兴证券有限公司

关于江苏三房巷聚材股份有限公司

2024 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：华兴证券有限公司 被保荐公司简称：三房巷

保荐代表人姓名：肖楚男 联系电话：021-60156666

保荐代表人姓名：刘潇潇 联系电话：021-60156666

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏三房巷聚材股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2933 号）核准，江苏三房巷聚 材股份有限公司（以下简称“三房巷”、“公司”或“发行人”）于 2023 年 1
月 6 日公开发行了 250 万手可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 250,000
万元，扣除各项发行费用后募集资金净额为人民币 248,747.74 万元，上述募集资
金已于 2023 年 1 月 12 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户。大华会计师事
务所（特殊普通合伙）已对本次可转换公司债券募集资金的实收情况进行审验， 并出具了大华验字[2023]000006 号《验资报告》。本次公开发行的可转换公司债
券于 2023 年 2 月 7 日上市。

华兴证券有限公司（以下简称“华兴证券”或“保荐机构”）作为三房巷公 开发行可转换公司债券的保荐机构，对三房巷进行持续督导。根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关法律、法规的规定，对三房巷 2024 年度的持续督导工作出具 本持续督导工作报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 续督导制度，已根据公司的具体情况制
工作计划。 定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与上市公司签署保荐协议，
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 该协议已明确双方在持续督导期间的
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 权利义务。

的权利义务，并报上海证券交易所备案。

序号 工作内容 完成持续督导情况

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
3 职调查等方式开展持续督导工作。 回访、现场检查等方式，对公司开展了
持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司

4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 经核查，公司未发生须按有关规定公开
前向上海证券交易所报告，经上海证券交 发表声明的违法违规事项。

易所审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当发现之日起五个工作日内向上 经核查，在 2024 年度持续督导期间，
5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 公司及相关当事人未出现违法违规、违
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺 背承诺等情况。

等事项的具体情况，保荐机构采取的督导

措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 经核查，在 2024 年度持续督导期间，
6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 公司及相关当事人未出现违反相关法
券交易所发布的业务规则及其他规范性 律法规或不履行承诺的情况。

文件，并切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司

7 治理制度，包括但不限于股东大会、董事 经核查，公司治理制度健全，并得到有
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 效执行。

级管理人员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度，包括但不限于财务管理制度、会计 经核查，公司已建立完善的内控制度体
8 核算制度和内部审计制度……
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