公告日期：2025-09-19

2025 年第一次临时股东大会

会议材料

二〇二五年九月

目录

会议须知......3
会议议程......4
一、关于修订公司章程及相关议事规则的议案......5
二、关于修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法的议案......106三、关于选聘公司 2025 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案..... 111

会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会顺利进行，根据《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。

一、西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保股东大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、本次大会表决事项中，《关于修订公司章程及相关议事规则的议案》为特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3 以上通过；其余为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。

五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

会议议程

现场会议时间：2025 年 9 月 26 日（星期五）14:30

网络投票时间：2025年9月26日（星期五）。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
现场会议地点：公司总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
召集人：公司董事会
主持人：姜栋林董事长
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案

序号 议案

1 关于修订公司章程及相关议事规则的议案

2 关于修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法的议案

3 关于选聘公司 2025 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案

六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束

关于修订公司章程及相关议事规则的议案
各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《证券公司治理准则》《重庆市市属重点国有企业公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引1号——规范运作》等法律法规、规章、规范性文件，公司修订了《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《西南证券股份有限公司股东大会议事规则》《西南证券股份有限公司董事会议事规则》。

综上，现提请审议以下事项：

一、同意修订《西南证券股份有限公司章程》《西南证券股份有限公司董事会议事规则》；

二、同意修订《西南证券股份有限公司股东大会议事规则》，并更名为《西南证券股份有限公司股东会议事规则》；

三、同意废止《西南证券股份有限公司监事会议事规则》《西南证券股份有限公司监事会对董事、高级管理人员履职评价暂行办法》《西南证券股份有限公司监事会公章管理细则》；

四、同意授权董事会，并同意董事会授权经理层按要求办理本次章程修订相关监管备案、变更登记等事宜。

本次《公司章程》修订后，公司将不再设监事会、监事，公司第十届监事会监事职务自然免除，倪月敏女士、陈林先生不再担任公司监事，严洁先生待履行职工代表大会程序后不再担任公司职工监事；公司其他治理制度、管理制度、规章规则中“股东大会”均同步调整为“股东会”。

请予审议

附件：

1.《西南证券股份有限公司章程》修订对照表

2.《西南证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表

3.《西南证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

西南证券股份有限公司董事会

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