公告日期：2025-04-26

西南证券股份有限公司

2024 年度会计师事务所履职情况评估报告

西南证券股份有限公司（以下简称公司）按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合国资委对中央企业年度财务决算的统一工作要求及公司 2024 年年报工作安排，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）作为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健 2024 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下：

一、资质条件

天健成立于 2011 年 7 月 18 日，是具有 A+H 股企业审计资质的全国性大型
会计审计服务机构，长期从事证券服务业务，具有证券期货相关业务、H 股企业审计业务、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、IT 审计业务资格。

天健目前共有合伙人 300 余名，涵盖审计、税务和咨询等各个领域。拥有从业人员 8,000 余名，其中拥有博士、硕士学位和会计、审计、经济、工程技术等高级专业职称的人员 1,600 余名，注册会计师 2,300 余名。

二、人力配备及相关执业记录

天健配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师专业资质。项目负责合伙人均由管理合伙人担任，项目现场负责人也由资深审计服务合伙人担任。

1.基本信息

注册会 开始从事 开始在 开始为本公司
项目 姓名 计师执 上市公司 本所执 提供审计服务
业时间 审计时间 业时间 时间

项目合伙人 李斌 1998 年 1995 年 1998 年 2012 年

签字注册会计师 肖桂春 2017 年 2011 年 2010 年 2013 年

质量控制复核人 燕玉嵩 2014 年 2011 年 2019 年 2021 年

（1）项目合伙人近三年从业情况

姓名 时间 上市公司名称 职务

2022 年 凯迪电器、永安期货、腾达建设 质量控制复核人

李斌 2023 年 国金证券、品瑶科技、腾达建设 质量控制复核人
2024 年 国金证券、品瑶科技、腾达建设 质量控制复核人

2024 年 西南证券 签字注册会计师

注：以上信息系项目合伙人近三年主要从业情况。

（2）签字注册会计师近三年从业情况

姓名 时间 上市公司名称 职务

肖桂春 2022 年 西南证券 签字注册会计师
2023 年 宗申动力 签字注册会计师

注：以上信息系签字注册会计师近三年主要从业情况。

（3）质量控制复核人近三年从业情况

姓名 时间 上市公司名称 职务

2022 年 天地数码、正元智慧、威星智能、 质量控制复核人
西南证券、美力科技

2023 年 西南证券、威星智能、正元智慧、 质量控制复核人
天地数码、美力科技

燕玉嵩 2024 年 西南证券、威星智能、正元智慧、 质量控制复核人
天地数码、美力科技

2022 年 国信证券 签字注册会计师

2023 年 国信证券、崇达技术、莱宝高科 签字注册会计师

2024 年 国信证券、崇达技术、莱宝高科 签字注册会计师

注：以上信息系质量控制复核人近三年主要从业情况。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政……
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