公告日期：2025-04-26

西南证券股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治

理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1

号——规范运作》《西南证券股份有限公司章程》《西南证券股份有限公司董

事会审计委员会工作细则》等有关规定和要求，2024 年度，西南证券股份有限

公司（以下简称公司）第十届董事会审计委员会（以下简称审计委员会）充分

发挥专业优势，勤勉尽责，忠实履职。现将 2024 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会成员基本情况

报告期内，公司审计委员会由 3 名委员组成，独立董事付宏恩先生（会计

专业人士）担任主任委员，董事谭鹏先生及独立董事黄琳女士为委员。审计委

员会中独立董事委员人数占比过半数，符合相关法律法规中关于审计委员会人

数比例的要求。

二、审计委员会会议召开情况

2024 年，审计委员会积极开展相关工作，认真审阅议案，履行审查监督职

责，对公司定期报告、财务决算、募集资金、内控评价、内部审计、制度制订、

反洗钱审计和聘请审计中介机构等事项进行了审议，并就公司年报审计情况与

审计中介机构进行了沟通。

报告期内，经审计委员会主任委员召集，共召开审计委员会会议 8 次，所

有委员均亲自出席会议。具体如下：

召开日期 会议名称 会议议程

2024 年 1 月 19 日 第十届董事会审计委员会 1.审议《关于修订公司内部审计管理制度的议案》
第二次会议 2.沟通公司 2023 年度财务报表审计相关事项

2024 年 2 月 21 日 第十届董事会审计委员会 审议《关于公司内部审计三年工作规划的议案》
第三次会议

1.审议《关于公司董事会审计委员会 2023 年度履
职情况报告的议案》

第十届董事会审计委员会 2.审议《关于公司 2023 年年度报告的议案》

2024 年 3 月 28 日 第四次会议 3.审议《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
4.审议《关于公司 2023 年度内部审计工作总结暨
2024 年度内部审计工作计划的议案》

5.审议《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的

议案》

6.审议《关于公司 2023 年度募集资金存放与实际
使用情况专项报告的议案》

2024 年 4 月 29 日 第十届董事会审计委员会 审议《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》
第五次会议

2024 年 8 月 30 日 第十届董事会审计委员会 审议《关于公司 2024 年半年度报告的议案》

第六次会议

2024 年 9 月 10 日 第十届董事会审计委员会 审议《关于聘请公司 2024 年财务报告及内部控制
第七次会议 审计项目中介机构的议案》

2024 年 10 月 30 日 第十届董事会审计委员会 审议《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》
第八次会议

1.审议《关于公司副总经理履行财务负责人职责
第十届董事会审计委员会 的议案》

2024 年 12……
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