公告日期：2026-01-21

国泰海通证券股份有限公司

关于宁波韵升股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为宁波韵升股份有限公司（以下简称“宁波韵升”、“公司”或“发行人”）非公开发行并在上交所主板上市等的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监督指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就宁波韵升使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波韵升股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2022]2407 号）核准，公司于 2022 年 11 月 23 日完成非公
开发行人民币普通股股票 102,854,330 股的登记手续，发行价格为 10.16/股，募集资金总额为人民币 1,044,999,992.80 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币12,413,070.07 元，实际募集资金净额人民币 1,032,586,922.73 元，其中新增股本人民币 102,854,330.00 元，资本公积人民币 929,732,592.73 元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字(2022)00152 号《验资报告》。

上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据《2022 年度非公开发行 A 股股票预案（二次修订稿）》，公司募集资金
投资项目基本情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金额

1 包头韵升科技发展有限公 104,500.00 104,500.00
司年产15,000吨高性能稀

土永磁材料智能制造项目

合计 104,500.00 104,500.00

由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保障股东利益。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率、降低财务成本，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司和股东创造更多价值。本次现金管理不会影响公司主营业务的发展，本次资金使用安排合理。

（二）额度及期限

公司拟使用本金总金额不超过人民币 45,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

（三）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、产品期限不超过十二个月、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型理财产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。

（四）决议有效期

自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（五）投资方式

公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金用于购买安全性高、流动
存单、银行理财产品等），且不得用于质押。

在额度范围内，董事会授权公司管理层负责办理闲置募集资金现金管理相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（六）信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监督指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况。

（七）现金管理收益分配

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委……
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