公告日期：2025-04-30

国泰海通证券股份有限公司

关于宁波韵升股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为宁波韵升股份有限公司（以下简称“宁波韵升”、“公司”或“发行人”）2022 年度向特定对象发行股票并在上交所主板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对宁波韵升使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审核核查，并发表如下核查意见:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2407 号文《关于核准宁波韵升股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）
296,734,116 股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 1,044,999,992.80 元，扣
除各项发行费用（不含增值税）人民币 12,413,070.07 元，实际募集资金净额为1,032,586,922.73 元。上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天衡验字(2022)00152 号《验资报告》。

上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据《关于宁波韵升股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案

（二次修订稿）》，本次向特定对象非公开发行股票募集资金净额拟用于以下项目：

单位：万元

序号 项目名称 项目投资总额 募集资金拟投入
金额

包头韵升科技发展有限公司年产

1 15,000 吨高性能稀土永磁材料智能 110,023.68 104,500.00
制造项目

合 计 110,023.68 104,500.00

由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行暂时性补流，提高募集资金使用效率，保障股东利益。

三、前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况

宁波韵升于 2024 年 4 月 29 日召开公司第十届董事会第三十二次会议、第十
届监事会第二十四次会议审议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 30,000 万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限为自公司
董事会审议批准之日起 12 个月内。具体详见公司于 2024 年 4 月 30 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁波韵升股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-021）。

2025 年 4 月 23 日，公司已按承诺将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集
资金归还至相应募集资金专用账户，并将募集资金归还情况及时告知了保荐机构及保荐代表人。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

由于募集资金投资项目实施过程需要一定周期，公司根据项目实际进展情况分期、分批逐步投入项目资金，在一定时间内出现募集资金暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效率，在保证不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过人民币 30,000 万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起 12 个月，到期归还至公司开立的募集资金专用账户。

本次暂时补充流动资金将不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，未改变募集资金投资总……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。