公告日期：2025-11-12

华泰联合证券有限责任公司

关于创新新材料科技股份有限公司

重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金

暨关联交易之部分限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”、“华泰联合证券”）作为创新新材料科技股份有限公司（以下简称“创新新材”、“公司”或“上市公司”）重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对创新新材本次发行股份购买资产向特定对象发行限售股解禁上市流通相关情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次限售股上市类型

公司本次限售股上市流通类型为发行股份购买资产向特定对象发行限售股。具体情况如下：

（一）股票发行核准情况

2022 年 10 月 13 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准北京华联
综合超市股份有限公司重大资产重组及向山东创新集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]2467 号），核准公司向山东创新集团有限公司发行 1,470,695,054 股股份、向崔立新发行 704,170,890 股股份、向杨爱美发行 115,891,558 股股份、向耿红玉发行 80,202,643 股股份、向王伟发行80,202,643 股股份、向天津镕齐企业管理合伙企业（有限合伙）发行 145,348,837股股份、向天津源峰磐灏企业管理中心（有限合伙）发行 43,604,651 股股份、向
CPE Investment （Hong Kong） 2018 Limited 发行 101,744,186 股股份、向青岛
上汽创新升级产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)发行 58,139,534 股股份、向
嘉兴尚颀颀恒旭投资合伙企业(有限合伙)发行 58,139,534 股股份、向扬州尚颀汽车产业股权投资基金(有限合伙)发行 11,627,906 股股份、向佛山尚颀德联汽车股
权投资合伙企业(有限合伙)发行 11,627,906 股股份、向 Crescent Alliance Limited
发行 95,930,232 股股份、向 Dylan Capital Limited 发行 29,069,767 股股份、向
无锡云晖新汽车产业投资管理合伙企业(有限合伙)发行 44,186,046 股股份、向无锡云晖二期新汽车产业投资管理合伙企业(有限合伙)发行 57,558,139 股股份、向宁波梅山保税港区西投珅城投资合伙企业(有限合伙)发行 37,790,697 股股份、向青岛裕桥润盛股权投资合伙企业(有限合伙)发行 29,069,767 股股份、向哈尔滨恒汇创富股权投资中心(有限合伙)发行 8,720,930 股股份、向山东鼎晖百孚股权投资合伙企业(有限合伙)发行 29,069,767 股股份、向上海鼎晖佰虞投资合伙企业(有限合伙)发行 29,069,767 股股份、向山东宏帆实业有限公司发行 43,604,651 股股份、向山东卡特国际贸易有限公司发行 29,069,767 股股份、向青岛华资橡树股权投资合伙企业(有限合伙)发行 14,534,883 股股份、向深圳秋石睿远投资企业(有限合伙)发行 8,720,930 股股份购买相关资产。具体如下：

序号 发行对象 发行数量（股） 限售期

1 山东创新集团有限公司 1,470,695,054 36 个月

2 崔立新 704,170,890 36 个月

3 杨爱美 115,891,558 36 个月

4 耿红玉 80,202,643 36 个月

5 王伟 80,202,643 36 个月

6 天津镕齐企业管理合伙企业（有限合伙） 145,348,837 36 个月

7 天津源峰磐灏企业管理中心（有限合伙） ……
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