公告日期：2025-02-26

证券代码：600360 证券简称：ST 华微 公告编号：2025-016
吉林华微电子股份有限公司关于

公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展

及被吉林证监局责令改正的进展暨风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：

因吉林华微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度被出具否定意见的《内部控制审计报告》,同时因存在资金占用未收回事项，触及《上海证券交易
所股票上市规则》（2024 年 4 月修订）第 9.8.1 条第（一）（三）款规定的情形，
公司股票自 2024 年 5 月 6 日起被实施其他风险警示。

根据《上海证券交易所股票上市规则》（2024 年 4 月修订）第 9.4.1 条等相
关规定，若公司未能按照责令改正要求在 6 个月内清收 149,067.82 万元被占用资金，上海证券交易所（以下简称“上交所”）将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，上交所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，上交所将决定终止公司股票上市交易。提醒投资者充分注意投资风险。

一、 关于公司被实施其他风险警示及责令改正事项的基本情况

因公司 2023 年度被出具否定意见的《内部控制审计报告》,触及《上海证券交易
所股票上市规则》（2024 年 4 月修订）第 9.8.1 条第（三）款规定的“最近一个会
计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或否定意见的审计报告，或未按照规
定披露内部控制审计报告”的情形，公司股票自 2024 年 5 月 6 日起被实施其他风险
警示。被实施其他风险警示后公司股票价格的日涨跌幅限制为 5%，将在风险警示板
交易。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日披露的《吉林华微电子股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示暨股票停牌的公告》（公告编号：2024-015）。

因公司存在资金占用未收回事项，公司股票自 2025 年 1 月 27 日起被叠加实施
其他风险警示，公司股票简称仍为“ST 华微”，公司股票代码仍为“600360”，公
司股票交易日涨跌幅限制仍为 5%。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 25 日披露的《吉
林华微电子股份有限公司关于公司股票被叠加实施其他风险警示的公告》（公告编号：2025-010）。

公司于 2025 年 2 月 12 日收到中国证监会吉林监管局下发的《关于对吉林华微
电子股份有限公司、上海鹏盛科技实业有限公司采取责令改正措施的决定》（吉证监决〔2025〕4 号），根据《上海证券交易所股票上市规则》（2024 年 4 月修订）第
9.4.1 条等相关规定，若公司未能按照责令改正要求在 6 个月内清收 149,067.82 万
元被占用资金，上交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，上交所将对公司股票交易实施退市风险警示。敬请广大投资者注意投资风险。具体内容
详见公司于 2025 年 2 月 13 日披露的《吉林华微电子股份有限公司关于收到中国证
券监督管理委员会吉林监管局<行政监管措施决定书>暨可能被实施退市风险警示的风险提示性公告》（公告编号：2025-014）。

二、公司已采取及将要采取的措施

公司已于 2025 年 1 月 24 日披露了《吉林华微电子股份有限公司关于公司股票
被实施其他风险警示相关事项的进展公告》（公告编号：2025-007），根据自查整改工作专项小组制定的自查计划，结合公司实际情况，截至本公告披露日，其他风险警示相关事项及责令改正措施的相关进展如下：

（一）公司自查整改工作专项小组工作进展情况

截至目前，公司正在全面加强内部控制，从内控制度建设、人员管理、内控执行等方面全面自查整改，并对现有制度进行梳理，查漏补缺，严格遵照《企业内部控制基本规范》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，完善落实各项制度，全面加强管控。

（二）董事会关于争取撤销其他风险警示解决措施和责令改正事项进展情况
1、关于内部控制被出具否定意见鉴证报告的后续整改及措施

公司将致力于加强公司内部控制执行的有效性，督促公司董事会和管理团队进一步对现有的内控制度……
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