公告日期：2025-10-31

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司

董事会重大事项合规性审核制度

2025年10月

第一章 总则

第一条 为规范甘肃省敦煌种业集团股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会对重大事项决策的合规管理，完善合规管理体系，保障公司依法决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司董事会重大事项决策的合规
管理。

第三条 本办法所称合规，是指董事会决策的重大事项
符合法律法规、监管规定、行业准则、道德规范和公司章程、规章制度等要求。

合规风险是指董事会决策的重大事项因存在不合规情形，对公司造成重大损失，或者引发法律责任和其他责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

合规管理是指以有效防控合规风险为目的，在董事会对重大事项决策之前，对所决策内容设置合规性审核程序，
开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第四条 基本原则：

（一）全面覆盖。坚持将合规性要求覆盖董事会决策的各领域、全流程。

（二）强化责任。加强合规管理作为公司董事会履行决策职能，推进法治建设的重要内容。

（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对公司行为进行客观评价和处理，合规管理部门独立履行职责，不受其他外在因素干涉。

第二章 合规管理组织机构及职责

第五条 董事会重大事项合规性审核纳入公司合规管理
制度并进行管理，由公司审计委员会和审计法务部门统筹协调，研究决定合规管理重大事项，指导、监督和评价合规管理工作。

第六条 公司审计法务部门为合规管理牵头部门（以下
简称“合规管理主管部门”），组织、协调和监督合规管理工作，主要职责包括：

-

（一）研究起草公司有关合规管理工作方案或计划；
（二）制定公司合规管理制度、优化管理流程；

（三）组织开展公司合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；

（四）指导各职能部门及单位合规管理工作；

（五）组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；

（六）组织开展合规培训。

第七条 公司经营管理层领导各职能部门依据职责负责
日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，参与合规审查，及时向合规管理主管部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训工作，组织或配合对违规问题调查并及时整改。

第八条 公司经营管理层是合规管理主体，负责合规管
理工作，主要职责包括：

（一）按照要求研究起草本单位合规管理计划；

（二）持续关注与本单位经营管理相关的法律法规等规则变化，组织开展本单位合规风险识别和预警，组织本单位重大事项合规审查和风险应对；

（三）查找本单位规章制度和业务流程存在的缺陷，并开展相应的合规调查；

（四）组织开展本单位合规考核，落实违规整改和持续改进;

（五）组织开展本单位合规培训。

第三章 合规管理重点

第九条 公司各专业部门及单位应当根据外部环境变化，
结合自身实际，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

第十条 重点领域的合规管理：

（一）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动；

（二）安全环保。严格执行国家安全生产、生态环境保护法律法规，完善生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题；

（三）产品及服务质量。严格遵守并完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务；
（四）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益；

（五）财务管理。健全完善财务内部控制体系……
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