公告日期：2025-10-31

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司

合规管理制度

目 录

第一章 总 则
第二章 管理分工
第三章 合规制度建设
第四章 合规管理重点领域
第五章 运行和保障
第六章 合规文化
第七章 违规责任
第八章 附 则

第一章 总 则

第一条 为了规范和加强甘肃省敦煌种业集团股份有限
公司（以下简称“公司”）合规管理工作，有效防控合规风险，保障依法合规经营，推动公司高质量健康发展，根据《甘肃省省属企业合规管理办法》《合规管理体系指南》等相关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司各职能部门及所属分子公司
（以下简称“各单位”）的合规管理工作。

第三条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员
工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、内部规章制度等要求。

合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督考核问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 开展合规管理工作，应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿于合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿于决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合各单位实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用信息化手段，切实提高合规管理效能。

第五条 公司树立并坚守以下合规理念：

（一）合规是公司全体工作人员的基本行为准则。全体员工应当严格遵守合规规范，主动防范、发现并化解合规风险。

（二）合规从管理层做起。董事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理企业合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。

（三）合规创造价值。公司通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为公司自身、行业和社会创造价值。

（四）合规是公司的生存基础。公司不断提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为正常经营及长期可持续发展奠定基础。

第六条 公司及所属各单位应在机构、人员、经费、技
术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第七条 公司建立健全合规管理与法务管理、内部控制、
风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，降低管理成本，提高管理效能。

第二章 管理分工

第八条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作
用，推动合规要求得到严格遵循和落实，不断提升公司依法合规经营管理水平。

公司各党务工作机构在公司党委领导下，严格按照党内法规制度有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第九条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，
主要承担以下工作：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告；

（二）推动完善合规管理体系建设；

（三）决定首席合规官的任免、合规管理部门设置及职责；

（四）研究决定合规管理重大事项；

（五）法律法规和章程规定的其他合规管理职责。

第十条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，
主要承担以下工作：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划、体系建设方案并组织实施；

（三）组织应对重大合规风险事件，确保合规要求融入业务领域；

（四）及时制止、纠正不合规的经营管理行为；

（五）公司章程及董事会授权的其他涉及合规管理的事项。

第十一条 公司成立合规管理委员会，对董事会负责，
可以与风险防控、法治建设领导机构合署办公，主要承担以下工作：

（一）指导、推进合规管理体系建设和有效运行，履行合规管理的组织领导和统筹协调，督促落实“管业务必须管合规”的责任要求；
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