公告日期：2025-09-11

中信证券股份有限公司关于四川宏达股份有限公司
向参股公司西藏宏达多龙矿业有限公司阶段性投资暨关联交易
的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为四川宏达股份有限公司（以下简称“宏达股份”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的要求，对宏达股份向参股公司阶段性投资暨关联交易事项进行了核查，现将核查情况及核查意见说明如下：

一、对参股公司投资暨关联交易概述

2011 年 1 月，四川宏达（集团）有限公司（以下简称“宏达集团”）与西藏
自治区地质矿产勘查开发局第五地质大队（以下简称“地质五队”）签订《联合勘查开发西藏阿里地区改则县多龙铜矿合作合同》（以下简称“《合作合同》”），约定宏达集团以现金出资、地质五队以矿权作价共同出资成立合资公司，双方持股比例分别为 70%、30%，开展多龙铜矿区的勘查开发。2012 年 6 月，公司与宏达集团、地质五队、成都沃美东龙投资有限公司签订《合作投资协议》，约定成立合资公司开展多龙铜矿区的勘查、开发。2014 年 9 月，合资公司西藏宏达多龙矿业有限公司（以下简称“多龙矿业”）在西藏自治区拉萨市注册成立，注册资本金 20,000 万元，后因成都沃美东龙投资有限公司退出、西藏盛源矿业集团有限公司（以下简称“盛源矿业”）承接地质五队在多龙矿业的股权及全部权利与义务等事项，多龙矿业的股权结构调整为宏达集团持股 40%，宏达股份持股30%，盛源矿业持股 30%。截止本核查意见出具之日，多龙矿业 20,000 万元注册资本金已全部实缴到位，其中宏达股份货币出资 6,000 万元、宏达集团货币出资8,000 万元，盛源公司以探矿权出资认缴 6,000 万元，各方持股比例分别为 30%、
铜矿”）、西藏阿里改则县多不杂西铜矿详查（以下简称“多不杂西铜矿”）2宗探矿权，其中多龙铜矿已进入“探转采”阶段，多不杂西铜矿目前正在推进详查工作。

根据《合作合同》《合作投资协议》和相关补充协议的约定，宏达股份和宏达集团按照对应持股比例以货币出资方式（宏达股份承担 42.857%、宏达集团承担 57.143%）承担完成多龙矿业多龙矿区达产 10 万吨铜金属量规模前的所有投入（含注册资本现金全额）。为加快多龙矿业在改则县多龙矿区的矿产勘查开发进度，尽快实现多龙矿区多龙铜矿和多不杂西铜矿两宗探矿权的“探转采”，宏达股份、宏达集团拟共同向多龙矿业进行阶段性投资，本次双方投资总额为人民币 36,990.50 万元。其中，按宏达股份承担 42.857%的比例计算，宏达股份承担对多龙矿业投资金额 15,853.00 万元；按宏达集团承担 57.143%的比例计算，宏达集团承担对多龙矿业投资金额 21,137.50 万元，鉴于宏达集团已履行 1,990.50万元的投资责任，宏达集团应再对多龙矿业出资 19,147.00 万元。本次宏达股份、宏达集团的投资均计入多龙矿业资本公积。宏达股份、宏达集团履行完毕本次投资义务后，宏达股份、宏达集团、盛源矿业对多龙矿业的持股比例不变，仍为 30%、40%、30%。

截至本核查意见出具之日，过去 12 个月，除已履行股东会决策程序的关联交易和日常关联交易外，公司与宏达集团发生的关联交易事项为：2025 年 3 月公司通过参与司法拍卖方式，竞得宏达集团名下涉及汽修厂的 3 宗土地及地上资产，竞买成交价为 449.6046 万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》6.3.18条第（六）款规定，该事项可以免于按照关联交易的方式审议和披露。过去 12 个月，公司与不同关联人未进行与本次关联交易类别相关的交易。

二、关联方介绍及关联关系

（一）关联方关系介绍

本次共同投资方宏达集团系公司控股股东蜀道投资集团有限责任公司直接控制的法人，根据《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）条之规定，宏达集团为公司的关联方，本次共同投资构成关联交易。

（二）关联方基本情况

公司名称：四川宏达（集团）有限公司

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人：胡恩来

注册资本：300,000.00 万元人民币

成立日期：1998 年 10 月 13 日

注册地址：什邡市师古镇成林村

主营业务：化工机械制造及设备检测、安装（特种设备除外……
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