公告日期：2025-04-30

广西华锡有色金属股份有限公司

市值管理制度

二〇二五年四月

目录

1. 总则......1
2. 引用标准......1
4. 市值管理的目的和基本原则......1
5. 市值管理的机构与职责......2
6. 市值管理的主要方式......3
7. 监测机制和应急机制......5
8. 附则......6

广西华锡有色金属股份有限公司

市值管理制度

1. 总则
1.1. 为加强广西华锡有色金属股份有限公司（下称“公司”）市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，实现公司内在价值与投资价值的长期动态均衡，推动公司整体利益与股东财富回报可持续共同发展，根据有关法律法规及《公司章程》的相关规定，制订本制度。1.2. 本制度适用于公司及公司所属企业。
2. 引用标准
2.1. 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《上海证券交易所股票上市规则》

《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》

《广西华锡有色金属股份有限公司章程》
3. 术语
3.1. 市值管理：指公司基于公司市值信号，以提升公司质量为基础，综合运用多种科学、合规的价值经营方式和手段，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
3.2. 各子公司：公司下属二级全资、控股子公司及分公司以及根据公司相关文件由公司直接管理的公司、事业部和其他非法人业务单元。
4. 市值管理的目的和基本原则
4.1. 目的：通过制定科学发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力，切实、可持续地提升公司发展质量和内在价值；通过充分合规的信息披露、投资者关系管理，引导公司的市场价值与内在价值趋同；通过法律法规及监管机构允许的方式，提升公司市场形象与品牌价值；通过资本运作工具实现公司投资价值与内在价值的动态均衡，达到公司整体利益最大化和股东财富增长的目标，获得市场长期支持。
4.2. 基本原则：
4.2.1. 系统性原则。按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系
统化方式持续开展市值管理工作。
4.2.2. 科学性原则。不得违背市值管理的内在逻辑，基于市值管理规律科学而为，确保市值管理工作的科学与高效。
4.2.3. 规范性原则。严格遵守国家各项相关法律法规，确保所有操作合法合规，维护上市公司利益及中小投资者合法权益。
4.2.4. 常态性原则。以公司的长远和可持续发展为导向，关注市场对公司价值的反映，持续性、常态化地开展市值管理工作。
5. 市值管理的机构与职责

市值管理工作由公司董事会领导，经营管理层主责，董事会秘书具体分管。公司证券事务部负责市值管理工作的执行和牵头管理，公司各职能部门及下属公司应当积极配合，对生产经营、财务、市场、营销等信息归集工作提供支持，共同推动公司市值管理体系建设和实施。
5.1. 董事会：是市值管理工作的领导机构，具体负责以下工作：
5.1.1. 重视公司质量的提升，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策和具体工作中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。
5.1.2. 密切关注市场对公司价值的反映，监督市值管理工作具体落实情况，促进公司投资价值合理反映公司质量。
5.1.3. 在提议或建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬水平应当与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展等方面相匹配；同时，研究建立长效激励机制，充分运用股票期权、限制性股票、员工持股计划等工具，强化管理层、核心骨干员工与公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。
5.1.4. 根据《公司章程》规定的情形，结合公司实际情况和资金安排计划，适时实施股份回购计划，将回购股份用于股票期权、限制性股票、员工持股计划或依法注销等。
5.1.5. 根据监管政策，结合公司发展阶段和经营情况，制定分红规划，适时开展分红，逐渐增加分红频次，合理提高分红率，增强投资者获得感。
5.2. 董事长：是市值管理的第一责任人，应当积极采取多种措施，确保董事会关于提升公司投资价值的决策有效落实，推动提升公司投资价值的内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映上市公司质量。
5.3. 董事、高级管理人员：应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参与制定和审议市值管理策略，监督市值管理策略的执……
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