公告日期：2025-04-26

江西赣粤高速公路股份有限公司
关于对江西省交通投资集团财务有限公司
的风险评估报告

江西赣粤高速公路股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验江西省交通投资集团财务有限公司（ 以下简称集团财务公司）《（ 融许可证证》《业执照照》证证资资，，审阅
了包括资产负债表、利润表证在内的集团财务公司的定期财务报告，对集团财务公司的经业资质、执务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、集团财务公司基本情况

江西省交通投资集团财务有限公司，原名江西高速集团财务有限公司，系经中国银行保险监督管理委员会批复筹建
银保监复[2018]79 号），中国银行保险监督管理委员会江西监管局批复开执 赣银保监复[2018]32 号）的非银行融许机
构，2018 年 12 月 25 日获得中国银行保险监督管理委员会江
西监管局颁发的中华人民共和国融许可证证。

2021 年 11 月 4 日，经中国银行保险监督管理委员会江
西监管局批复 赣银保监复[2021]326 号），江西高速集团财务有限公司更名为江西省交通投资集团财务有限公司，审于
2022 年 12 月 30 日换领中华人民共和国融许可证证。

集团财务公司目前从执人员 51 人，注册资本 51 亿元人
民币，股东 3 家，股东名称和出资比例如下：

表1：股东结构表

股东名称 持股比例

江西省交通投资集团有限责任公司 98.43%

江西高速传媒有限公司 1.18%

江西省天驰高速科技发展有限公司 0.39%

统一社会信用代码：91360000MA38AYUT5L

法定代表人：陶毅

注册地址：江西省南昌市红谷滩区红谷中大道 1669 号
47 层

经业范围：对成员单位办理财务和许资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理执务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理执务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及许资租赁；从事同执拆借；固定收益类有价证券投资。 依法须经批准的项目，经相关部门批准后方证开展经业活动）

二、内部控制基本情况

（一）控制环境

集团财务公司建立了股东会、董事会、监事会和高级管理层组成的法人治理结构，明确了各治理主体权限和职责，形成各司其职、各负其责、相互制衡的公司治理运行机制。通过董事会-高级管理层-内控职能部门-各部门的内部控制管理传导机制，建立了“各部门为第一道防线、内控合规部为第二道防线、稽核阅计部为第三道防线”的内部控制三道
防线，进一步完善了内控管理组织架构，组织架构设置如下：
（二）风险的识别与评估

集团财务公司建立了较为完善的风险识别、评估与管理机制，各类风险状况得到有效控制审处于证接受水平。通过以风险偏好为基石，构建信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、信息科技风险、声誉风险、洗钱风险为一体的风险监测月报机制，在协同执务发展的基础上，对各类风险实施监测。

（三）控制活动

集团财务公司依照内部控制体系建设原则与目标，秉承“管理制度化、制度流程化、流程信息化”的内部控制理念，建立了覆盖各个执务领域和渗透到执务活动全过程的内部
控制制度和执务流程规范。

1.资融管理

集团财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《江西省交通投资集团财务有限公司内部结算账户管理办法》《江西省交通投资集团财务有限公司结算执务管理办法》《江西省交通投资集团财务有限公司人民币单位活期存款管理办法》证执务管理办法、执务操作流程，做到首先在程序和流程中规定操作规范和控制标准有效控制执务风险。

1）在资融计划管理方面，集团财务公司执务经业严格
遵循《江西省交通投资集团财务有限公司资融头寸管理办法》，通过制定和实施资融管理制度，保证集团财务公司资融的安全性、流动性和效益性。

2）在成员单位存款执务方面，集团财务公司严格遵循
平证、自愿、公平和诚实信用的原则保障成员……
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